證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定》

為貫徹落實黨的十九大精神，進一步擴大資本市場雙向開放，證監(jiān)會正式發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡稱《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》)，自公布之日起施行。

根據(jù)市場相關(guān)各方提出的意見建議，證監(jiān)會對《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》征求意見稿作了相應的修改完善，涉及境內(nèi)上市公司在境外發(fā)行存托憑證(GDR)后的限制兌回期、境外基礎證券發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行存托憑證(CDR)后實施配股等。

《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要內(nèi)容：一是明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對相關(guān)核準程序、申報文件清單、保薦盡調(diào)、會計審計安排和CDR核準數(shù)量上限等作出規(guī)定。二是明確CDR跨境轉(zhuǎn)換制度安排。對境內(nèi)證券公司參與跨境轉(zhuǎn)換的條件及相關(guān)資產(chǎn)和投資行為等作出規(guī)定。三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。對季度報告、重大資產(chǎn)重組等事項作出差異化安排。四是明確境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。對GDR發(fā)行條件、發(fā)行價格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉(zhuǎn)換的境外券商和存托人作出規(guī)定。五是強化監(jiān)管執(zhí)法，明確相關(guān)市場參與主體的法律責任。

下一步，證監(jiān)會將會同有關(guān)方面繼續(xù)做好滬倫通相關(guān)準備工作，堅定不移推進我國資本市場對外開放。上海證券交易所和中國結(jié)算也將進一步完善相關(guān)配套業(yè)務規(guī)則。

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