2018證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月28日)

選擇題

81、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

I. 基金份額持有人賬戶

II. 資金賬戶管理制度

III. 基金份額持有人資金的存取程序

IV. 授權(quán)審批制度

A.I、 II 、III

B.I、 II 、IV

C.III、 IV

D.I 、II、 III、 IV

正確答案是：D

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

82、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶( )。

I 需求

II 財(cái)務(wù)狀況

III 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

IV 健康狀況

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：C

解析：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等

83、下列的審查期限，說(shuō)法正確的有( )

I.對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月

II.對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月

III.對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日

IV.對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日

V.對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。

A.I、II、III、、V

B.I、II、IV、V

C.I、II、III、IV、V

D.I、II、III、IV

正確答案是：C

解析：(1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。

(2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。

(3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。

(4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日。

(5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。

84、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括( )。

Ⅰ 最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

Ⅱ 最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ 最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

Ⅳ 最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

正確答案是：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：

(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。

(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

85、三公原則是指( )

Ⅰ 公開(kāi)原則

Ⅱ 公平原則

Ⅲ 公正原則

Ⅳ 公示原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：A

解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開(kāi)、公平、公正原則

86、公司的經(jīng)營(yíng)原則有( )

I.合法經(jīng)營(yíng)原則

II.自負(fù)盈虧原則

III.自主經(jīng)營(yíng)原則

IV.依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控原則

V.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、III、IV

C.I、II、III、V

D.I、III、IV、V

正確答案是：A

解析：公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營(yíng)原則。(2)自主經(jīng)營(yíng)原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

87、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶()進(jìn)行審查。

I .收入狀況

II .職業(yè)狀況

III .申報(bào)的姓名或者名稱

IV. 身份的真實(shí)性

A.I、 II

B.III、 IV

C.I 、II 、III 、IV

D.I、 II 、IV

正確答案是：B

解析：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

88、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循()原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

I. 公開(kāi)

II. 平等

III. 自愿

IV. 誠(chéng)實(shí)信用

A.I 、II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：B

解析：證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

89、發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)()不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

I. 全面

II. 仔細(xì)

III .真實(shí)

IV. 準(zhǔn)確

A.I 、II

B.II 、III

C.III 、IV

D.I 、II、 III、 IV

正確答案是：C

解析：發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

90、董事會(huì)和高級(jí)管理人員在任何時(shí)候都不得有的行為是( )。

I 挪用公司資金

II 將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

III 接受他人與公司交易的傭金歸為己有

IV 擅自披露公司秘密

A.I、 II、 III

B.I、 III 、IV

C.II、 III、 IV

D.I 、II、 III 、IV

正確答案是：D

解析：董事和高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)決策和日常管理，董事和高級(jí)管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名 義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章 程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的 商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其 他行為。

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