2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)

(一)董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)盡職責(zé)

遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)

不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入不得侵占公司的財產(chǎn)

股東會或股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。

董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)。

(二)董事、高級管理人員不得有下列行為：

①挪用公司資金;

②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;

③違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;

④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;

⑤未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);

⑥接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

⑦擅自披露公司秘密;

⑧違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

【注意】

董事、高管違規(guī)收入，歸公司所有

董監(jiān)高執(zhí)行職務(wù)，違法違規(guī)，給公司造成損失，賠償責(zé)任

(三)有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

①無民事行為能力或者限制民事行為能力;

②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;

③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。