2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：證券公司分類監(jiān)管

(一)證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法

評價方法

證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為 100 分。

在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。

分類評價每年進行一次，評價期為上一年度 5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。

(二)基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別

1.基本類別劃分

中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為 A(AAA、AA、A)【高于 100 分】、B(BBB、BB、B)【高于 100 分】、C(CCC、CC、C)、D【低于 60 分】、E【0 分】五大類十一個級別。其中，C 級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。

2.基本類別的調(diào)整

證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為：下調(diào) 3 個級別;情節(jié)嚴(yán)重，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為 D 類。

證券公司在自評時，若不如實標(biāo)注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況：加倍扣分;下調(diào) 1 至 3 個級別;

證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào) 1 個級別;未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為 D 類。