2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》要點：證券市場監(jiān)管的意義和原則
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(一)證券市場監(jiān)管的意義
1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要
3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
(二)證券市場監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則(有法可依、有法必依)
2.保護投資者利益原則(證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨)
3.“三公”原則
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公開 |
1.基本要求：證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。 2.信息披露的主體包括：證券發(fā)行人、證券交易者、證券監(jiān)管者。 3.監(jiān)管者也應(yīng)當(dāng)公開有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對證券市場違規(guī)處罰的規(guī)定等。 |
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公平 |
1.基本要求：證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。 2.只要是市場主體，則在進(jìn)入與退出市場、投資機會、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利。 |
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公正 |
1.基本要求：證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。 2.證券立法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策;證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇;對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行。 |
4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
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