張野：證監(jiān)會將構(gòu)建資本市場監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺

全國政協(xié)委員、證監(jiān)會信息中心主任張野日前就加強科技監(jiān)管方面的問題接受了上證報記者的采訪。張野表示，證監(jiān)會的科技監(jiān)管工作將在發(fā)行審核、上市公司監(jiān)管、稽查執(zhí)法、私募基金監(jiān)管等四個方面重點突破。此外，證監(jiān)會已明確要構(gòu)建整個資本市場的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺。

張野向記者表示，去年證監(jiān)會在通過大數(shù)據(jù)等科技手段加強市場監(jiān)管方面取得了四大成果：一是正式印發(fā)了《中國證監(jiān)會監(jiān)管科技總體建設方案》;二是組建了證監(jiān)會科技監(jiān)管老師咨詢委員會;三是進行監(jiān)管科技3.0技術(shù)攻關工作;四是啟動了上市公司、擬上市公司、私募公司畫像系統(tǒng)建設。

就如何從科技角度落實加強市場交易監(jiān)管、實現(xiàn)全程監(jiān)管的問題，張野認為，可以從依法、全面、風險三個方面著手。

首先，資本市場是高度信息化的市場，經(jīng)歷了20多年的發(fā)展，積累了大量數(shù)據(jù)，利用這些數(shù)據(jù)進行監(jiān)管分析，必須在依法合規(guī)的前提下開展。

其次，資本市場不僅是一個綜合性市場，而且還與資本市場外部有著密切的聯(lián)系，只有將各類信息全面收集匯總分析，才有可能實現(xiàn)中央提出加強對交易的全程監(jiān)管的要求。

再次，資本市場參與者多、利益關系復雜、市場內(nèi)外密切、資金流動迅速，具有牽一發(fā)而動全身的特點。因此，監(jiān)管需要具備發(fā)現(xiàn)風險苗頭、預警風險趨勢、識別化解風險的能力，加強交易全程監(jiān)管就是必要手段之一。

就現(xiàn)階段證監(jiān)會在科技監(jiān)管方面的投入重點，張野向記者表示，證監(jiān)會的科技監(jiān)管將在發(fā)行審核、上市公司監(jiān)管、稽查執(zhí)法、私募基金監(jiān)管等四方面重點突破。這四方面面對不同的市場主體，涵蓋事前、事中和事后監(jiān)管全過程。

張野還表示，在證監(jiān)會監(jiān)管科技3.0的整體實施方案中，已明確了要構(gòu)建整個資本市場的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，通過綜合運用大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算等技術(shù)，對各市場交易數(shù)據(jù)開展監(jiān)測分析，挖掘不同市場監(jiān)管主體行為之間的關聯(lián)關系，及時掌握非法證券期貨活動的新情況、新特點和新動向，增強異常交易行為的智能識別，從而提升違法違規(guī)線索事前、事中發(fā)現(xiàn)能力，進一步防范和化解金融風險。

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