2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：證券經紀業(yè)務營銷人員

(一)證券經濟業(yè)務營銷人員

通過證券經紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經紀業(yè)務營銷活動以外的證券經營業(yè)務活動。

營銷人員按要求參加執(zhí)業(yè)年檢和后續(xù)職業(yè)培訓。

營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。

(二)證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為禁止性規(guī)定

1.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。

2.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。

3.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

4.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。

5.泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。

6.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。

7.為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

8.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。

9.損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

(三)證券經紀人與證券公司之間的委托關系【※證券經紀人制度】

1.證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員(證券經紀人形式進行，不得采取其他形式)從事客戶招攬和客戶服務等活動。

2.【證券經紀人】接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人

(1)證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

(2)證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。(平等、自愿、誠實信用原則)

(3)委托合同

證券公司的名稱和證券經紀人的姓名;

證券經紀人的代理權限;

證券經紀人的代理期間;

證券經紀人服務的證券營業(yè)部;

證券經紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍;

證券經紀人的基本行為規(guī)范;

證券經紀人的報酬計算與支付方式;

雙方權利義務;

違約責任。

(4)證券公司應當對證券經紀人進行不少于 60 個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于 20 個小時)，此外，證券公司應當按中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經紀人的后續(xù)職業(yè)培訓。

(5)證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、合規(guī)管理制度、證券經紀人檔案。

(四)證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍

1.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。

2.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程。

3.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定。

4.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。

5.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。

6.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經紀人可以從事的其他活動。