2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：上交所科創(chuàng)板已制定投訴舉報處理規(guī)程

針對近日媒體、自媒體對科創(chuàng)板發(fā)行人安翰科技、華興源創(chuàng)的“質(zhì)疑”，兩家公司昨日分別發(fā)布官方澄清。上交所及時表態(tài)，科創(chuàng)板歡迎社會監(jiān)督，但不歡迎斷章取義和不實言論。

上交所指出，科創(chuàng)板審核工作電子化、“全公開”的制度設(shè)計初衷，就是充分引入社會監(jiān)督。因此，上交所一如既往地主張和歡迎社會各界監(jiān)督。對于證據(jù)充分、材料扎實、言之成理的社會監(jiān)督內(nèi)容，將在審核工作中予以充分吸納。同時，根據(jù)《上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》，對于存在重大疑問且無法作出合理解釋的發(fā)行文件，已有明確規(guī)定的處置措施。

據(jù)介紹，科創(chuàng)板審核工作啟動以來，有的在審企業(yè)受到媒體關(guān)注、質(zhì)疑或信訪舉報。上交所審核機構(gòu)高度重視各方對在審企業(yè)的報道、評論和舉報，建立并執(zhí)行嚴格的處理規(guī)則和程序。總體要求是：一方面，在股票上市交易前，發(fā)行人及其保薦人應當密切關(guān)注公共媒體關(guān)于發(fā)行人的重大報道和市場傳聞，與發(fā)行人的信息披露存在重大差異以及可能對本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的，發(fā)行人方面應向上交所作出解釋說明，并按規(guī)定履行信息披露和核查義務。另一方面，上交所在發(fā)行上市審核中重視相關(guān)方的正常投訴舉報，根據(jù)需要向發(fā)行人及其保薦人、證券服務機構(gòu)進行問詢，要求作出解釋說明，并按規(guī)定履行信息披露義務，同時要求保薦人、證券服務機構(gòu)進行必要的核查。

上交所介紹，在實踐執(zhí)行層面，科創(chuàng)板審核機構(gòu)已制定了相應的投訴舉報處理規(guī)程，根據(jù)內(nèi)容和性質(zhì)分類處理。截至目前，共收到與科創(chuàng)板發(fā)行上市有關(guān)的投訴舉報30余起，其中內(nèi)容明確的投訴舉報已及時處理。對在審企業(yè)的相關(guān)質(zhì)疑性報道，其中的合理內(nèi)容已反映到審核問詢中。

對于媒體對安翰科技等在審公司的質(zhì)疑性報道，上交所表示，目前相關(guān)企業(yè)的審核問詢正在進行中，將督促發(fā)行人及保薦機構(gòu)以審核問詢回復、專項核查等方式回應媒體關(guān)切，真實、準確、完整地披露信息。發(fā)行人作為信息披露的第一責任人，應當誠實守信，所披露信息不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;保薦人及其他中介機構(gòu)應當勤勉盡責，對信息披露質(zhì)量應承擔把關(guān)責任。

上交所歡迎市場各方以及包括自媒體在內(nèi)的新聞媒體繼續(xù)關(guān)心支持科創(chuàng)板發(fā)行上市審核工作，期待市場輿論在督促發(fā)行人及中介機構(gòu)履行好信息披露義務、提高信息披露質(zhì)量中，發(fā)揮良好的監(jiān)督和促進作用。

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