2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：證券公司董事會合規(guī)管理職責

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》涉及很多法律、法規(guī)、規(guī)章制度、自律規(guī)則等，其中關于人數(shù)現(xiàn)在在組合型選擇題離出現(xiàn)概率高，考前突擊記憶一番!

《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：證券公司董事會合規(guī)管理職責

1、證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

2、證券公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任。

3、法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動，合規(guī)總監(jiān)應當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程。

4、證券公司應當于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報送中期合規(guī)報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。合規(guī)報告應當由公司董事會通過，包括以下內容：

(一)公司合規(guī)管理的基本情況；

(二)合規(guī)總監(jiān)履行職責情況；

(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

(四)公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

(五)證券監(jiān)管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名已經(jīng)結束，為了方便報名成功的考生及時獲悉2019年證券從業(yè)資格考試準考證打印時間，小編提醒大家預定“ 免費預約短信提醒”功能，屆時我們會提前以短信的形式通知大家打印準考證哦。

以上內容為：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：證券公司董事會合規(guī)管理職責，希望對考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業(yè)資格考試相關資料的考生，請點擊下方“免費下載”按鈕直接下載領取。