2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》重點強(qiáng)化：合規(guī)經(jīng)營基本原則和要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》涉及很多法律、法規(guī)、規(guī)章制度、自律規(guī)則等，其中關(guān)于人數(shù)現(xiàn)在在組合型選擇題離出現(xiàn)概率高，考前突擊記憶一番!

《證券市場基本法律法規(guī)》重點強(qiáng)化：合規(guī)經(jīng)營基本原則和要求

1、合規(guī)管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

2、證券公司合規(guī)經(jīng)營應(yīng)遵守的基本要求

(1)主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；

(2)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動；

(3)根據(jù)公司要求,簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；

(4)在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；

(5)在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險；

(6)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時,應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時報告；

(7)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項時,積極配合公司調(diào)查,并接受公司問責(zé),落實整改要求。

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