2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》重點(diǎn)強(qiáng)化：普通投資者特別保護(hù)規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》涉及很多法律、法規(guī)、規(guī)章制度、自律規(guī)則等，其中關(guān)于人數(shù)現(xiàn)在在組合型選擇題離出現(xiàn)概率高，考前突擊記憶一番!

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》重點(diǎn)強(qiáng)化：普通投資者特別保護(hù)規(guī)定

普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

1.信息告知，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)向普通投資者介紹其提供的產(chǎn)品和服務(wù)，使投資者理解產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)收益等信息，以幫助投資者選擇合適的金融產(chǎn)品或服務(wù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)警示，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)警示。

3.適當(dāng)性匹配，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對(duì)普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并通過(guò)書(shū)面或者電子方式進(jìn)行留痕。

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