2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》教材知識(shí)點(diǎn)：我國(guó)的股票類型(按流通受限與否)

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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》教材知識(shí)點(diǎn)：我國(guó)的股票類型(按流通受限與否)

1.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份

(1)有限售條件股份。有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：

國(guó)家持股。國(guó)家持股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(如國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)投資機(jī)構(gòu))持有的上市公司股份。

國(guó)有法人持股。國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

其他內(nèi)資持股。其他內(nèi)資持股是指境內(nèi)非國(guó)有及國(guó)有控股單位(包括民營(yíng)企業(yè)、中外合資企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)等)及境內(nèi)自然人持有的上市公司股份。其中，又分為境內(nèi)法人持股和境內(nèi)自然人持股兩類。

外資持股。外資持股是指境外股東持有的上市公司股份。其中，又分為境外法人持股和境外自然人持股兩類。

(2)無(wú)限售條件股份。無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括： 人民幣普通股，即A股，含向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職工股。 境內(nèi)上市外資股，即B股。境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股，如H股。 其他。

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2.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為未上市流通股份和已上市流通股份

(1)未上市流通股份。未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括： 發(fā)起人股份。發(fā)起人股份包括國(guó)家持有股份、境內(nèi)法人持有股份、境外法人持有股份、其他。 募集法人股份。這是指在《中華人民共和國(guó)公司法》實(shí)施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、發(fā)起人以外的法人認(rèn)購(gòu)的股份。 內(nèi)部職工股。這是指在《中華人民共和國(guó)公司法》實(shí)施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、在報(bào)告時(shí)尚未上市的內(nèi)部職工股。優(yōu)先股或其他。這是指上市公司發(fā)行的優(yōu)先股或無(wú)法計(jì)入其他類別的股份。

(2)已上市流通股份。已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，具體包括：境內(nèi)上市人民幣普通股票，即A股，含向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職工股。 境內(nèi)上市外資股，即B股。 境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股，如H股。 其他。

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