2024證券從業(yè)資格考試大綱：保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試(2022)

2024年證券從業(yè)資格考試大綱已更新，專項業(yè)務水平評價測試中的《投資銀行業(yè)務》可參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

2024年證券從業(yè)資格考試大綱

專項業(yè)務水平評價測試

《投資銀行業(yè)務》，參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

目錄

第一部分保薦業(yè)務監(jiān)管

1.中華人民共和國證券法

2.中華人民共和國公司法(2018年修正)

3.中華人民共和國公司法(2023年修訂)

4.中華人民共和國民法典

5.中華人民共和國刑法

6.最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(一)

7.最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(二)

8.最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(三)

9.最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(四)

10.最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(五)

11.證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引

12.關于進一步加強保薦業(yè)務監(jiān)管有關問題的意見

13.關于進一步加強保薦機構內部控制有關問題的通知

14.關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見

15.關于注冊制下提高招股說明書信息披露質量的指導意見

16.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法

17.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號

18.監(jiān)管規(guī)則適用指引——關于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露

19.證券公司保薦業(yè)務規(guī)則

20.上海證券交易所證券發(fā)行上市業(yè)務指引

21.深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務

22.北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理細則

23.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第3號

24.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第4號

25.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第5號

26.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第6號

27.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第7號

28.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第8號

29.監(jiān)管規(guī)則適用指引——北京證券交易所類第1號：全國股轉系統(tǒng)掛牌公司申請在北京證券交 易所發(fā)行上市輔導監(jiān)管指引

30.保薦人盡職調查工作準則

31.證券業(yè)務示范實踐第3號——保薦人盡職調查

32.保薦創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證盡職調查工作實施規(guī)定

33.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引

34.證券公司投資銀行類業(yè)務工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設指引

35.證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

36.關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見

37.關于加強注冊制下中介機構廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見

38.證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則

39.證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法

40.證券行業(yè)誠信準則

41.證券市場禁入規(guī)定

42.證券公司信息隔離墻制度指引

43.證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法

44.證券公司反洗錢工作指引

45.證券公司投行業(yè)務質量評價辦法

46.以上市公司質量為導向的保薦機構執(zhí)業(yè)質量評價實施辦法(試行)

47.關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)

48.關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見(試行)

49.國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見

第二部分財務分析

第三部分股權融資

第四部分債權融資

第五部分定價銷售

第六部分財務顧問

第七部分持續(xù)督導

第八部分參考書目

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