證券發(fā)行與承銷第五章知識要點(第十四節(jié))

　　1.對于私募發(fā)行的股票而言，股款繳納和股份交收是分別完成的。(判斷題)轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　2.私募發(fā)行股票時，籌委會或董事會在股款繳納期限內(nèi)未能收足繳款時，已繳納的認(rèn)股人可以催告籌委會或董事會在一定期限內(nèi)收足股款，逾期未收足時，(可撤回其認(rèn)領(lǐng)的股份)，由(發(fā)行公司)返還股款并付給(法定利息)。(判斷、選擇)

　　3.在市值配售方式下，投資者申購新股時，(無需預(yù)先繳納申購款)，但申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。中簽的投資者認(rèn)購新股應(yīng)繳納的股款，由證券營業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。(判斷)轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　4.在目前采用的非市值配售方式的上網(wǎng)定價發(fā)行方式使用的是(預(yù)繳款)方式。申購?fù)瓿珊?，申購到的股票自動登記人其股東帳戶。(判斷、單選)

　　5.我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者要認(rèn)購公開發(fā)行的股票，必須首先在證券登記結(jié)算公司辦理(股東帳戶卡)，然后憑此申購股票和辦理繳款手續(xù)。(單選)

　　6.上網(wǎng)發(fā)行方式的股東資料登記由交易系統(tǒng)自動記錄完成;而網(wǎng)下發(fā)行方式則由承銷商匯總各發(fā)行收款網(wǎng)點的登記資料，并經(jīng)公證機(jī)關(guān)審核確認(rèn)而完成。(判斷，注意不同發(fā)行方式的股東登記方式是不同的)轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng)校edu2 4ol.com

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