證券發(fā)行與承銷(xiāo)第五章知識(shí)要點(diǎn)(第十六節(jié))

　　1.發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)并簽訂(股票上市協(xié)議)。(單選)

　　2.股票上市協(xié)議主要包括以下內(nèi)容：(多選)

　　(1)雙方的權(quán)利與義務(wù);

　　(2)上市公司章程的內(nèi)容及其制定與修訂程序符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;

　　(3)上市費(fèi)用及其交納方式;

　　(4)董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)證券事務(wù)代表;

　　(5)定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)交易所質(zhì)詢(xún)的規(guī)定;

　　(6)股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　(7)違約責(zé)任;

　　(8)仲裁條款;

　　(9)交易所認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　3.發(fā)行人申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第七號(hào)《上市公告書(shū)的內(nèi)容與格式》編制上市公告書(shū)。(判斷)

　　4.發(fā)行人提出上市申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下文件：(多選)

　　(1)上市申請(qǐng)書(shū);

　　(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股票發(fā)行的文件及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行、上市申報(bào)材料;

　　(3)上市推薦人出具的股票上市推薦書(shū);

　　(4)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部資本的驗(yàn)資報(bào)告(包括實(shí)物資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件);

　　(5)股票發(fā)行后按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料;

　　(6)歷次股東大會(huì)決議;

　　(7)股票發(fā)行后公司設(shè)立或變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　(8)上市公告書(shū);

　　(9)發(fā)行人擬聘任或已聘任為公司董事會(huì)秘書(shū)人選的資料;

　　(10)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況的報(bào)告;

　　(11)確定公司股票掛牌簡(jiǎn)稱(chēng)的函;

　　(12)公司全部股票已托管的證明文件;

　　(13)交易所要求的其他文件。轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　5.發(fā)行人向交易所提出上市申請(qǐng)時(shí)，其第一大股東應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起(12個(gè)月)內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的發(fā)行人股份，也不由上市公司回購(gòu)其持有的股份。(單選、判斷)

　　6.上市公司申請(qǐng)其配股或增發(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下申請(qǐng)文件：(多選)

　　(1)上市申請(qǐng)書(shū);

　　(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件;

　　(3)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的配股或增發(fā)新股的全部申報(bào)材料;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　(4)配股或增發(fā)新股完成后經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告，有實(shí)物資產(chǎn)配股或增發(fā)新股的，提供資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件;

　　(5)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告;

　　(6)股份變動(dòng)報(bào)告或上市公告書(shū);

　　(7)股份登記機(jī)構(gòu)對(duì)新增股份登記托管的書(shū)面確認(rèn)文件;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　(8)交易所要求的其他文件。

·2009年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間
·環(huán)球網(wǎng)校2009年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
·09年證券從業(yè)資格考試報(bào)名、備考全程指南
·09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格考試頻道  證券從業(yè)資格考試論