2010年證券從業(yè)考試--證券交易講義精選(5)

　　知識(shí)點(diǎn)107(P22-25)：交易席位和交易單元。

　　交易席位是在交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事交易業(yè)務(wù)，是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。

　　□根據(jù)席位的報(bào)盤方式，分為：

　　1、有形席位。交易員(紅馬甲)報(bào)盤。

　　2、無(wú)形席位。電腦報(bào)盤?！蹩s短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，減去了人工報(bào)盤環(huán)節(jié)，從而降低了申報(bào)的差錯(cuò)。

　　□根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，分為：

　　1、普通席位。又稱A股席位，可從事A股股票、債券基金等證券的買賣。

　　2、專用席位(09年調(diào)整了內(nèi)容)。包括只能從事B股買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

　　□根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，分為：

　　1、代理席位。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。

　　2、自營(yíng)席位。自營(yíng)業(yè)務(wù)的。

　　□取得普通席位的條件有：一是，具有會(huì)員資格;二是，繳納席位費(fèi)。境內(nèi)證券公司要取得B股席位，必須取得外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證;境外機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書。經(jīng)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行可向交易所申請(qǐng)專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位;保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、資產(chǎn)管理公司可申請(qǐng)取得專用席;基金管理公司可申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。

　　除交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員自己使用。席位不得退回，但經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓。□(可出成多選題)會(huì)員因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需變更席位名稱的，可申請(qǐng)。

　　交易單元是取得席位后申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。會(huì)員除了要申請(qǐng)相應(yīng)席位外，還要申請(qǐng)交易單元才能成為交易參與人。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

　　一個(gè)會(huì)員在深交所可根據(jù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。□其業(yè)務(wù)權(quán)限包括：(1)證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)ETF、LOF及非上市開放式基金的申購(gòu)與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)(三板交易);其他等。□交易所可為交易單元提供如下服務(wù)(09年新增加內(nèi)容)：(1)申報(bào)指令;(2)獲取交易回報(bào);(3)獲取交易信息及新聞公告;(4)接入和訪問交易所交易系統(tǒng);(5)獲取其他服務(wù)權(quán)限。(答案均一目了然)。

　　會(huì)員通過網(wǎng)關(guān)與交易所交易系統(tǒng)連接，可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。會(huì)員應(yīng)繳納交易單元的使用費(fèi)、流速費(fèi)、流量費(fèi)等費(fèi)用。

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