證券發(fā)行與承銷資料：投資銀行業(yè)務(wù)概述(一)

　　一、投資銀行業(yè)務(wù)的定義

　　1、 狹義含義：只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的承銷業(yè)務(wù)、并購和融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問。

　　2、 廣義含義：包括眾多的資本市場(chǎng)活動(dòng)，即包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。

　　二、國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史

　　1、1927年的《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，商業(yè)銀行和投資銀行兩領(lǐng)域會(huì)合。

　　2、1933年的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》對(duì)一級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)生了重大影響，嚴(yán)格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)，以及虛假陳述所要承擔(dān)的民事和刑事責(zé)任，并從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營(yíng)。1934年的《證券交易法》不僅對(duì)一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行了規(guī)范，對(duì)交易商也產(chǎn)生了影響。

　　3、1999年11月美國(guó)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》公布，意味20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，標(biāo)志美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。

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