2011《證券市場基礎(chǔ)》復(fù)習(xí)材料：證券市場概述(7)

　　(一 )證券公司：新《證券法》按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進(jìn)行管理。 $lesson$

　　(二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(投資咨詢、財務(wù)顧問、資信評級、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)以及會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所)

　　選擇題 下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的包括( ABCD )。

　　A、投資咨詢機(jī)構(gòu) B、資信評級機(jī)構(gòu)

　　C、會計師事務(wù)所 D、律師事務(wù)所

　　四、自律性組織

　　(一)證券交易所：是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　(二)證券業(yè)協(xié)會：證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。

　　(三)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：是為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營利為目的的法人。

　　五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)以其派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

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