證券交易 輔導(dǎo)：證券交易的概念和基本要素(5)

　　六、證券交易場(chǎng)所

　　證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類(lèi)。

　　(一)證券交易所

　　1.證券交易所的定義

　　證券交易所是為證券的集中交易提供場(chǎng)所、組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，更不能決定證券交易的價(jià)格。

　　2.證券交易所的職能(考點(diǎn))

　　(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。

　　(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場(chǎng)信息。

　　(9)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)(考點(diǎn))

　　(1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)。

　　(2)新聞出版業(yè)。

　　(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。

　　(4)為他人提供擔(dān)保。

　　(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。

　　我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。

　　理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。(注意判斷、選擇題)

　　【例7?判斷題】在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中交易的場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。 (　)

　　【答案】錯(cuò)

　　(二)其他交易場(chǎng)所

　　1.定義

　　其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)。

　　2.分類(lèi)

　　包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。

　　在早期，柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱(chēng)為“店頭市場(chǎng)”)是一種重要的形式。

　　銀行間債券市場(chǎng)已成為一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　3.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的基本情況

　　(1)1997年6月成立。

　　(2)目前，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要參與者(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行)。

　　(3)主要交易方式包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購(gòu)，債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)交易步驟。

　　(4)2002年6月，銀行的債券柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)始運(yùn)作。

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