證券交易 輔導(dǎo)：證券交易的概念和基本要素(6)

　　七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能(考點(diǎn))

　　(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。

　　(2)證券的存管和過戶。

　　(3)證券持有人名冊(cè)登記。

　　(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收。

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

　　(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。

　　(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：

　　(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度。

　　(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

　　(3)建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。

　　(4)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)應(yīng)急應(yīng)變程序和操作流程。

　　同時(shí)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　【例8?單選題】我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得(　)。

　　A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

　　C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

　　D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　【答案】C

　　4.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司。

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