證券交易 輔導(dǎo)：證券交易的概念和基本要素(9)

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　(四)日常管理

　　證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。

　　證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀律處分

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調(diào)查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　2.紀律處分。

　　(1)在會員范圍內(nèi)通報批評。

　　(2)在中國證監(jiān)會制定媒體上公開譴責。

　　(3)暫?；蛘呦拗平灰?。

　　(4)取消交易權(quán)限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應(yīng)當自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

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