證券交易 輔導(dǎo)：證券交易的概念和基本要素(10)

　　(六)特別會員的管理(重點)

　　1.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處可以申請成為特別會員。

　　2.境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件

　　(1)依法設(shè)立且滿1年。

　　(2)承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。

　　(3)其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。

　　(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　申請重點條件：依法設(shè)立且滿1年;最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　3.特別會員享有的權(quán)利有

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　4.特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有

　　(1)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。

　　(3)及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。

　　(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用。

　　5.特別會員可以申請終止會籍。

　　【例12?判斷題】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。(　)

　　【答案】對

　　【例13?多選題】關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有(　)。

　　A.證券交易所會員應(yīng)具有法人資格

　　B.證券交易所會員接受證券交易所的監(jiān)管

　　C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

　　【答案】ABCD

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