2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(二)

　　16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)由( )向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。$lesson$

　　A.全體股東指定的代表

　　B.董事會(huì)

　　C.發(fā)起人

　　D.董事長(zhǎng)

　　正確答案：B

　　17.( )通常用于有收益企業(yè)的整體評(píng)估及無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估等。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.重置成本法

　　C.現(xiàn)行市價(jià)法

　　D.清算價(jià)格法

　　正確答案：A

　　18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng) ( ) 年以上的股份有限公司。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案：B

　　19.公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后日( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案：B

　　20.超額配售選擇權(quán)的行使限額，應(yīng)當(dāng)不超過本次包銷總額的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案：C

　　21.承銷金額超過人民幣( )元，承銷團(tuán)成員超過( )可設(shè)2~3副主承銷商。

　　A.5千萬(wàn)，8家

　　B.5千萬(wàn)，10家

　　C.3億，8家

　　D.3億，10家

　　正確答案：D

　　22.上海證券交易所申購(gòu)數(shù)量不少于( )股，但最高不超過( )。

　　A.1000，當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬(wàn)股

　　B.1000，9999.9萬(wàn)股

　　C.500，當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬(wàn)股

　　D.500，9999.9萬(wàn)股

　　正確答案：A

　　23.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.6000

　　B.7000

　　C.4000

　　D.5000

　　正確答案：D

　　24.( )是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位( )。

　　A.新設(shè)分立，消失

　　B.新設(shè)分立，繼續(xù)存在

　　C.派生分立，消失

　　D.派生分立，繼續(xù)存在

　　正確答案：A

　　25.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　正確答案：A

　　28.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券定價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，同時(shí)具有優(yōu)先股的特性。

　　B.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人轉(zhuǎn)變成了股權(quán)所有者。

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。

　　D.在價(jià)值形態(tài)上，可轉(zhuǎn)換公司債券賦予投資者一個(gè)保底收入，即債券利息支付與到期本金償還構(gòu)成的普通附息券的價(jià)值。

　　正確答案：A

　　29.下列關(guān)于直接融資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)

　　B.直接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)

　　C.直接融資可以直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金

　　D.股票融資、公司債券融資、國(guó)債融資等都屬于直接融資的范疇

　　正確答案：B

　　30.控股股東不履行認(rèn)購(gòu)股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　正確答案：D

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