2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(三)

　　31.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市時(shí)，公開(kāi)發(fā)行的股份必須達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。$lesson$

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正確答案：D

　　32.可轉(zhuǎn)換公司債券的( )是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　A.贖回

　　B.回售

　　C.股份轉(zhuǎn)換

　　D.債券償還

　　正確答案：B

　　33.金融債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向( )確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由國(guó)債登記結(jié)算公司及時(shí)辦理債券登記工作。

　　A.國(guó)債登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　正確答案：A

　　34.記帳式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要通過(guò)( )向具備資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。

　　A.中國(guó)人民銀行分配

　　B.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部

　　D.證券交易所的交易系統(tǒng)

　　正確答案：D

　　35.配股一般采取( )發(fā)行的方式。配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。

　　A.協(xié)商定價(jià)

　　B.網(wǎng)下定價(jià)

　　C.網(wǎng)上定價(jià)

　　D.分配

　　正確答案：C

　　36.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以( )標(biāo)明面值，以( )認(rèn)購(gòu)。

　　A.人民幣，人民幣

　　B.人民幣，外幣

　　C.外幣，外幣

　　D.外幣，人民幣

　　正確答案：B

　　37.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

　　A.公開(kāi)招標(biāo)

　　B.定價(jià)發(fā)行

　　C.非定價(jià)發(fā)行

　　D.配售

　　正確答案：D

　　38.至2007年底，我國(guó)國(guó)債存量為5.37萬(wàn)億元，在所有債券存量中占比高達(dá)41.09%，位居第( )位。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案：A

　　39.我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.10

　　正確答案：B

　　40.次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向目標(biāo)債權(quán)人定向募集，目標(biāo)債權(quán)人為( )。

　　A.自然人

　　B.企業(yè)法人

　　C.自然人和企業(yè)法人

　　D.以上都不對(duì)

　　正確答案：B

　　41.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案：C

　　42.內(nèi)地在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，預(yù)期上市時(shí)的股票市值應(yīng)至少為( )，而由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )。

　　A.1億港元，5000萬(wàn)港元

　　B.1.5億港元，5000萬(wàn)港元

　　C.2億港，5000萬(wàn)港元

　　D.2億港元，1億港元

　　正確答案：C

　　43.為了保障股票發(fā)行核準(zhǔn)制的實(shí)施，提高首次公開(kāi)發(fā)行股票公司的素質(zhì)及規(guī)范運(yùn)作的水平，保證從事輔導(dǎo)工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在首次公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中依法履行職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )年10月發(fā)布實(shí)施了《首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2001

　　D.2002

　　正確答案：C

　　44.招股說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后( )有效。

　　A.6個(gè)月內(nèi)

　　B.1年內(nèi)

　　C.18個(gè)月內(nèi)

　　D.3個(gè)月內(nèi)

　　正確答案：A

　　45.發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書(shū)的有效期限，但至多不超過(guò)( )。

　　A.一個(gè)月

　　B.兩個(gè)月

　　C.三個(gè)月

　　D.六個(gè)月

　　正確答案：A

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