2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(四)

　　46.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書中披露本次發(fā)行前發(fā)行人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況。$lesson$

　　A.3%以上

　　B.5%以上

　　C.6%以上

　　D.10%以上

　　正確答案：B

　　47.( )方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購(gòu)包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過(guò)雙方協(xié)商確定的。

　　A.承購(gòu)包銷

　　B.行政分配

　　C.代銷

　　D.配售

　　正確答案：A

　　48.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.4

　　正確答案：A

　　49.上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　正確答案：D

　　50.向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不( )公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.低于等于

　　B.等于

　　C.低于

　　D.高于

　　正確答案：C

　　51.我國(guó)的公司是按照( )在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。

　　A.《證券法》

　　B.《銀行法》

　　C.《公司法》

　　D.《保險(xiǎn)法》

　　正確答案：C

　　52.( )是指收購(gòu)者在收購(gòu)目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)，雖然該收購(gòu)行動(dòng)遭到目標(biāo)公司的反對(duì)，而收購(gòu)者仍要強(qiáng)行收購(gòu)，或者收購(gòu)者事先未與目標(biāo)公司協(xié)商，而突然提出收購(gòu)要約。

　　A.橫向收購(gòu)

　　B.縱向收購(gòu)

　　C.敵意收購(gòu)

　　D.混合收購(gòu)

　　正確答案：C

　　53.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券( )年的利息。

　　A.1

　　B.4

　　C.2

　　D.3

　　正確答案：A

　　54.深交所規(guī)定的申購(gòu)單位為( )股。

　　A.200

　　B.500

　　C.1000

　　D.3000

　　正確答案：B

　　55.企業(yè)債券每份面值為( )元，以( )元人民幣為1個(gè)認(rèn)購(gòu)單位。

　　A.100，100

　　B.100，1000

　　C.200，100

　　D.200，1000

　　正確答案：B

　　56.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.10%

　　D.100%

　　正確答案：D

　　57.對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核由( )執(zhí)行。

　　A.證券交易所

　　B.保薦人

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：D

　　58.不屬于股權(quán)融資的特點(diǎn)的是( )。

　　A.融資成本較高

　　B.自主性強(qiáng)

　　C.股權(quán)融資可能引起企業(yè)控制權(quán)變動(dòng)

　　D.公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)小

　　正確答案：B

　　59.對(duì)于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的( )通過(guò)。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/2

　　D.1/3

　　正確答案：C

　　60.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。

　　A.8

　　B.7

　　C.5

　　D.6

　　正確答案：D

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