2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試四(6)

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　　16.債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。(　　)

　　17.國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。(　　)

　　18.我國(guó)從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　19.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

　　20.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。(　　)

　　21.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家。(　　)

　　22.歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)

　　23.1993年，中國(guó)銀行被批準(zhǔn)在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。(　　)

　　24.契約型基金起源于英國(guó)，是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。(　　)

　　25.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低。(　　)

　　26.ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。(　　)

　　27.我國(guó)的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。(　　)

　　28.申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。(　　)

　　29.基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日次日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。(　　)

　　30.目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)

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　　參考答案

　　三、判斷題

　　1.正確

　　本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。

　　2.正確

　　本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確。

　　3.錯(cuò)誤

　　中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。

　　4.錯(cuò)誤

　　中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　5.正確

　　本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。l790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所。

　　6.錯(cuò)誤

　　隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。

　　7.正確

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。

　　8.正確

　　本題考查債權(quán)證券。題干表述正確。

　　9.錯(cuò)誤。

　　本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日，本l3之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　10.錯(cuò)誤

　　本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素――公司經(jīng)營(yíng)狀況。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。

　　11.正確

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一――公司經(jīng)營(yíng)狀況。題干表述正確。

　　12.正確

　　本題考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確。

　　13.正確

　　本題考查優(yōu)先股票的種類。題干表述正確。

　　14.正確

　　本題考查國(guó)家股。題干表述正確。

　　15.錯(cuò)誤

　　本題考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股。

　　編輯推薦：

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　　16.正確

　　本題考查債券的流動(dòng)性。題干表述正確。

　　17.正確

　　本題考查國(guó)債。題干表述正確。

　　18.正確’’

　　本題考查我國(guó)的地方政府債券。題干表述正確。

　　19.錯(cuò)誤

　　本題考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　20.正確

　　本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。

　　21.錯(cuò)誤

　　國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。

　　22.錯(cuò)誤

　　歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

　　23.錯(cuò)誤

　　1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。

　　24.正確

　　本題考查契約型基金。題干表述正確。

　　25.正確

　　本題考查貨幣市場(chǎng)基金。題干表述正確。

　　26.正確

　　本題考查ETF。題干表述正確。

　　27.錯(cuò)誤

　　本題考查我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍。我國(guó)的基金管理公司可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。

　　28.正確

　　本題考查基金托管人的條件。題干表述正確。

　　29.錯(cuò)誤

　　基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　30.正確

　　本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。

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