2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試四(7)

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　　46.證券投資的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　47.20世紀(jì)80年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批中小企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

　　48.按照規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近5年分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)

　　49.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)

　　50.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)體現(xiàn)在：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。(　　)

　　51.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。(　　)

　　52.證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。(　　)

　　53.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(　　)

　　54.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。(　　)

　　55.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利(　　)

　　56.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。(　　)

　　57.推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。(　　)

　　58.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(　　)

　　59.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)國(guó)務(wù)院。(　　)

　　60.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。(　　)

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　　參考答案

　　31.正確

　　本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。

　　32.錯(cuò)誤

　　期貨交易進(jìn)行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易，而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。

　　33.錯(cuò)誤

　　利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　34.正確

　　題干表述正確。

　　35.正確

　　本題考查金融互換交易。題干表述正確。

　　36.錯(cuò)誤

　　從一定的意義上說，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。

　　37.錯(cuò)誤

　　可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。

　　38.正確

　　本題考查存托憑證在中國(guó)的發(fā)展。題干表述正確。

　　39.正確

　　本題考查證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的。題干表述正確。

　　40.正確

　　本題考查債券的發(fā)行價(jià)格。題干表述正確。

　　41.錯(cuò)誤

　　證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

　　42.錯(cuò)誤

　　銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。

　　43.正確

　　本題考查股價(jià)平均數(shù)。題干表述正確。

　　44.正確

　　本題考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確。

　　45.錯(cuò)誤

　　目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個(gè)分類指數(shù)。

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　　46.正確

　　本題考查證券投資的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確。

　　47.正確

　　本題考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

　　48.錯(cuò)誤

　　在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近3年分類評(píng)價(jià)類別均在錯(cuò)誤類以上(含錯(cuò)誤類)，且有1年為正確類。

　　49.錯(cuò)誤

　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　50.正確

　　本題考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　51.錯(cuò)誤

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

　　52.正確

　　本題考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確。

　　53.正確

　　本題考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確。

　　54.正確

　　本題考查《證券法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

　　55.錯(cuò)誤

　　對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。

　　56.正確

　　本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。題于表述正確。

　　57.正確

　　本題考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確。

　　58.錯(cuò)誤

　　信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　59.錯(cuò)誤

　　本題考查證券交易所對(duì)會(huì)員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　60.正確

　　本題考查貨銀對(duì)付的交收制度。題干表述正確。

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