2012咨詢工程師《工程咨詢概論》基礎強化班講義(3)

　　第三節(jié) 工程咨詢與工程項目管理

　　一、工程項目

　　(一)項目的定義(了解)

　　項目是一種臨時性的、創(chuàng)造唯一的產(chǎn)品和服務的任務(努力)。

　　(二)項目的性質(zhì)(掌握)

　　1.相對性 ： 項目是一項任務，任務是相對承擔者而言的，不同的主體有不同的任務。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益群體。

　　2.臨時性： 一般項目都是在一定時間內(nèi)存在。明確項目的臨時性，有利于項目管理機制、機構、模式和手段的選擇。

　　3.目標性：投資項目必須有明確的建設目標，項目目標往往是多層次的，但每個項目只能有一個統(tǒng)一的直接目的。明確項目的目標性，有利于確定項目實施和管理工作的方向。

　　4.約束性：任何任務都有其限定條件，限定條件就是約束性。明確項目的約束性，有利于分析項目的條件，更好地實施項目。

　　5.周期性：任何項目都有一個確定的開始和終結的周期性的過程。明確項目的周期以及各個階段的任務，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學的項目管理體系。

　　典型題目：

　　[真題]“項目”是一項任務，具有( )等特征。

　　A.約束性 B.相對性 C.持久性 D.目標性 E.連續(xù)性

　　[答案] ABD

　　(三)項目的稱謂(了解)

　　在我國投資建設活動中，不同管理部門和項目管理階段，對項目有不同的稱謂。他們之間既有相同的含義，又有一些區(qū)別。

　　投資項目：即固定資產(chǎn)投資項目的簡稱，是指為實現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動。

　　建設項目：是指按照一個主體設計進行建設并能獨立發(fā)揮作用的工程實體。建設項目依次級劃分為單項工程、單位工程、分部分項工程。

　　工程項目：在實際工作中，工程項目有時等同于建設項目，是勘察設計、施工和竣工時常用的項目稱謂。

　　本書所講投資項目主要是指為某特定目的而進行投資建設并含有一定建筑安裝工程，形成固定資產(chǎn)的項目，等同于“固定資產(chǎn)投資項目”。

　　(四)工程項目類型(了解)

　　投資活動的復雜性，決定了工程項目類型的多樣性。例如：按項目的性質(zhì)，分為新建項目、擴建項目、改建項目等;按用途分，分為生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性項目等。

　　工程項目類型不同，其管理服務的內(nèi)容和側重點也不盡相同。

　　二、 工程項目周期劃分(掌握)

　　1.聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織

　　從資金投入――產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項目周期劃分為3個時期：

　　(1)投資前時期;(2)投資時期;(3)生產(chǎn)時期。

　　2. 國際金融組織(世界銀行)

　　從貸款流轉、使用與管理角度，將項目周期細化為6個工作階段：(1)項目立項(2)項目準備(3)項目評估(4)談判與董事會批準(5)項目執(zhí)行和監(jiān)督(6)項目后評價。

　　典型題目：

　　[真題]項目立項、項目準備、項目評估、項目談判與批準、項目執(zhí)行與監(jiān)督、項目后評價是()。

　　A.中國項目建設程序 B.國際金融組織的項目周期

　　C.項目必經(jīng)的程序 D.項目的基本周期

　　[答案] B

　　[真題]在世界銀行貸款項目周期中，以世界銀行為主進行工作的階段有( )。

　　A.項目立項階段 B.項目評估階段

　　C.項目準備階段 D.項目后評價階段

　　E.運營階段

　　[答案] ABCD

　　3.歐盟

　　從投資決策機制的角度，依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略文件、預可行性研究、可行性研究、項目建議書、工程進度及監(jiān)測報告、總結評價報告和專題報告，把項目周期分為：

　　(1)規(guī)劃;(2)立項;(3)評估;(4)融資;(5)實施;(6)后評價六個階段。

　　4.我國

　　根據(jù)投資管理體制和項目建設程序，對投資項目周期作如下劃分和界定。

　　即前期階段、準備階段、實施階段和運營階段四個階段。

　　(1)前期階段

　　一般是從項目策劃起，到批準可行性研究報告為止。

　　這個階段的主要工作有：編審項目建議書(初步可行性研究任務)和可行性研究報告、項目評估、項目決策(可行性研究階段任務)。

　　典型題目：

　　[真題] 根據(jù)我國投資項目建設程序，可行性研究階段的主要任務包括( )等。

　　A.編制初步可行性研究報告 B.編制項目可行性研究報告

　　C.項目評估 D.項目批準

　　E.項目決策

　　[答案] ABCE

　　(2)準備階段

　　從項目可行性研究報告或項目申請報告批準、核準起，到項目正式開工建設為止。

　　主要工作有：工程設計、籌資融資、對外談判、招標投標、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準備(場地平整、通電、通水、通路)。

　　典型題目：

　　[真題] 征地拆遷及移民安置，屬于投資項目周期中的( )的工作。

　　A.前期階段 B.實施階段

　　C.準備階段 D.運營階段

　　[答案] C

　　(3)實施階段

　　從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止。

　　主要工作：建筑工程施工、安裝施工、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準備、試生產(chǎn)、竣工驗收等。

　　典型題目：

　　[2011年真題] 下列工作中，屬于工程項目實施階段的工作有( )。

　　A.工程監(jiān)理 B.征地拆遷 C.施工準備

　　D.合同管理 E.生產(chǎn)準備

　　[答案] ADE

　　(4)運營階段

　　從項目竣工驗收交付使用起，到運營一定時期(非經(jīng)營性項目)或回收全部投資(經(jīng)營性項目)為止。

　　主要工作：項目后評價(運營3-5年之后)、償還貸款、更新改造等。

　　在項目周期全過程及各個階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開展業(yè)務活動。

　　典型題目：

　　[真題]我國投資項目周期可劃分為( )和完工階段。

　　A.策劃階段 B.后評價階段 C.準備階段

　　D.設計階段 E.實施階段

　　[答案] ACE

　　典型題目：在工程項目運營階段，工程咨詢單位主要從事的工作不包括( )咨詢。

　　A.更新改造 B.合同管理

　　C.償還貸款 D.項目后評估

　　[答案] B

　　三、工程項目投資建設管理程序(注：本部分為新增內(nèi)容，熟悉或了解，刪去原項目管理層次與工程咨詢)

　　政府主管部門依據(jù)法律和有關法規(guī)對不同投資主體建設的工程項目實行分類管理，將工程項目劃分為審批制項目、核準制項目和備案制項目。

　　(一)審批制項目行政管理程序

　　依據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》，對使用政府性資金投資建設的項目，實行審批制管理。審批的程序：

　　1.報送項目建議書(項目單位→發(fā)展改革等審批部門);

　　2.依據(jù)批復的建議書，申請辦理規(guī)劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)(項目單位→規(guī)劃、國土資源、環(huán)保等政府部門);

　　3.申報可行性研究報告(項目單位→發(fā)展改革等審批部門);

　　4.申請辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證(項目單位→規(guī)劃、國土資源等政府部門);

　　5.申請辦理開工手續(xù)(項目單位→建設主管部門)。

　　典型題目：依據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》，對使用政府性資金投資建設的項目，實行()。

　　A.審批制 B.核準制 C.評估制 D.備案制

　　[答案] A

　　(二)核準制項目行政管理程序

　　依據(jù)《政府核準的投資項目目錄》，實行核準制的企業(yè)投資項目：

　　1. 項目單位申請辦理規(guī)劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)(項目單位→規(guī)劃、國土資源、環(huán)保等政府部門);

　　2.申報核準項目申請報告，并附1的批復文件(項目單位→發(fā)展改革等核準部門);;

　　3. 申請辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證(項目單位→規(guī)劃、國土資源等政府部門);

　　4. 申請辦理開工手續(xù)(項目單位→建設主管部門);

　　典型題目：依據(jù)《政府核準的投資項目目錄》，實行核準制的企業(yè)投資項目，項目單位申報核準項目申請報告以后需要進行的工作是()。

　　A.申請辦理規(guī)劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù) B.申報可行性研究報告

　　C.申請辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證 D.申請辦理開工手續(xù)

　　[答案] C

　　(三)備案制項目行政管理程序

　　實行備案制的企業(yè)投資項目，其行政管理程序為：

　　1.辦理備案手續(xù)(項目單位→發(fā)展改革等備案管理部門);

　　2.申請辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評價審批手續(xù)(項目單位→城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)保等政府部門);

　　3.申請辦理開工手續(xù)(項目單位→建設主管部門)。

　　注：是否允許備案，以國家產(chǎn)業(yè)政策、技術政策等位判斷標準，國家法律、法規(guī)禁止投資的項目不予備案。

　　(四)外商投資項目行政管理程序

　　外商投資項目，包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目。外商投資項目，依據(jù)國家發(fā)改委頒布的《外商投資項目核準暫行管理辦法》進行核準，管理主體是各級發(fā)展改革部門。具體：

　　1.總投資3億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準項目申請報告;

　　2.總投資5億美元以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委審核后，報國務院核準;

　　3.總投資3億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目，由地方發(fā)展改革部門核準，但限制類項目應由省級發(fā)展改革部門核準;

　　典型題目：總投資3億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以上的限制類項目，由( )核準項目申請報告。

　　A.國家發(fā)展改革委 B.國務院

　　C.地方發(fā)展改革部門 D.省級發(fā)展改革部門

　　[答案] A

　　(五)境外投資項目行政管理程序

　　依據(jù)《境外投資項目核準暫行管理辦法》，對于境外投資資源開發(fā)類和大額用匯類項目實行核準制;其他項目實行備案制。

　　注：境外投資資源開發(fā)類類項目，中方投資額分別在3億美元及以上或大額用匯類項目，中方投資額分別在1億美元及以上，由國家發(fā)改委核準。

　　典型題目：依據(jù)《境外投資項目核準暫行管理辦法》，對于境外投資資源開發(fā)類和大額用匯類項目實行( )。

　　A.審批制 B.核準制

　　C.評估制 D.備案制

　　[答案] B

　　(六)利用國際金融組織和外國政府貸款項目行政管理程序

　　依據(jù)《關于加強國際金融組織和外國政府貸款規(guī)劃及項目管理暫行規(guī)定》，國外貸款屬于國家主權外債，按政府投資資金進行管理。

　　(七)中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目行政管理程序

　　依據(jù)《中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》，

　　國家發(fā)展改革委安排給單個投資項目的投資補助或貼息資金的最高限額原則上不超過2億元。超過2億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)改委審批可行性研究報告。

　　安排給單個投資項目的中央預算內(nèi)投資資金不超過2億元，但超過3000萬元且占項目總投資的比例超過50%的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)改委審批可行性研究報告。

　　安排給單個地方政府投資項目的中央預算內(nèi)投資資金在3000萬元及以下的，一律按投資補助或貼息方式管理，只審批資金申請報告。

　　典型題目：依據(jù)《中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》，國家發(fā)展改革委安排給單個投資項目的投資補助或貼息資金的最高限額原則上不超過( )元。

　　A.3000萬 B.5000萬

　　C.1億 D.2億

　　[答案] D

　　四、工程項目決策咨詢(新增內(nèi)容)

　　工程項目前期決策，簡述為“三定”，即定建設項目、定建設方案、定建設時序。

　　按“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔風險”的原則：

　　1.我國對政府投資項目實行審批制管理，由政府(投資主管部門)負責項目決策并承擔責任;

　　2.政府對企業(yè)投資項目實行核準制或備案制，政府履行有限的行政許可決策責任(即僅對核準的內(nèi)容負責)，企業(yè)決策并自擔責任;

　　3.企業(yè)使用自有資金的非核準項目，由企業(yè)自主決策并自擔責任。

　　典型題目：工程項目前期決策，簡述為“三定”，即( )。

　　A.定建設項目 B.定績效評價

　　C.定建設方案 D.定施工組織方案

　　E.定建設時序

　　[答案]ACE