2017年《金融市場基礎知識》模擬試題：證券市場的產(chǎn)生

　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理發(fā)布2017年《金融市場基礎知識》模擬試題：證券市場的產(chǎn)生，希望對各位考生有幫助。

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　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

　　1.美國最早的證券交易所是( )。[2010年5月真題]

　　A.紐約證券交易所 B.芝加哥證券交易所C.費城交易所 D.波士頓證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】證券交易首先從費城、紐約開始，其后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國證券市場的發(fā)展打下了基礎。1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。

　　2.1929—1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴重的經(jīng)濟危機，導致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向( )。[2010年5月真題]

　　A.同業(yè)經(jīng)營 B.分業(yè)經(jīng)營 C.交叉經(jīng)營 D.混業(yè)經(jīng)營

　　【答案】B

　　【解析】1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟危機時代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務的障礙，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。

　　3.美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機和經(jīng)濟危機爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現(xiàn)在( )。[2010年5月真題]

　　A.限制高管年薪 B.限制金融創(chuàng)新

　　C.對金融監(jiān)管邊界的重新界定 D.金融分業(yè)經(jīng)營

　　【答案】C

　　【M析]2007年開始的美國次級貸款危機讓人們對金融衍生產(chǎn)品的風險性、金融風險的復雜性、金融機構高杠桿經(jīng)營的危害性有了更為深入的認識，全球金融市場都在深刻反思，要求重新界定金融監(jiān)管邊界的呼聲越來越高。

　　4.自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以( )為主要目標的金融自由化運動。[2010年3月真題]

　　A.證券市場網(wǎng)絡化 B.投資者法人化

　　C.放松金融管制 D.分業(yè)經(jīng)營

　　【答案】C

　　【解析】自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標的金融自由化運動。放松金融管制的實際結果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴大了無監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，尤其是對近年來出現(xiàn)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒有監(jiān)管。

　　5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運行。[2010年5月真題]

　　A.1990年12月和1991年7月 B.1991年7月和1990年12月

　　C.1991年7月和1992年10月 D.1992年10月和1991年7月

　　【答案】A

　　【解析】1990年，國家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業(yè)。

　　6.( )于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。[2010年5月真題]

　　A.國務院證券委 B.國務院C.中國證監(jiān)會 D.國家發(fā)展和改革委員會

　　【答案】B

　　【解析】為了積極推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務院于2004年1月發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。

　　7.1602年，世界上第一個股票交易所誕生在( )。

　　A.倫敦 B.阿姆斯特丹 C.費城 D.紐約

　　【答案】B

　　【解析】1602年，證券市場的發(fā)展的萌芽階段，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　8.( )，24名經(jīng)紀人約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。

　　A.1790年5月17日 B.1792年5月17日

　　C.1793年5月17日D.1817年5月17日

　　【答案】B

　　【解析】1792年5月17日，24名經(jīng)紀人在華爾街的一棵梧桐樹下聚會，商定了一項名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準及其他交易條款。

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　　9.下列指標中反映證券市場容量的是( )。

　　A.股票市值占GDP的比率 B.證券化率

　　C.證券市場指數(shù) D.證券市場價值

　　【答案】B

　　【解析】證券化率是衡量一國(或地區(qū))證券市場發(fā)展程度的重要指標。一國(或地區(qū))的證券化率越高，意味著虛擬經(jīng)濟規(guī)模越大，證券市場在該國(或地區(qū))的經(jīng)濟體系中越重要，它是反映證券市場容量的重要指標。

　　10.美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括( )。

　　A.金融監(jiān)管的改革 B.金融機構的去杠桿化

　　C.國際金融合作的加強 D.金融分業(yè)經(jīng)營

　　【答案】D

　　【解析】2007年開始的美國次級貸款危機，時至今日已經(jīng)演變成了一場全球金融危機和經(jīng)濟危機。在此背景下，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下幾個方面：①金融機構的去杠桿化;②金融監(jiān)管的改革;③國際金融合作的進一步加強。

　　11.進入21世紀，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類( )為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)。

　　A.奇異型期權 B.巨災衍生產(chǎn)品

　　C.天氣衍生金融產(chǎn)品 D.能源風險管理工具

　　【答案】A

　　【解析】在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器。

　　12.1999年11月4日，( )的通過，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。

　　A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》 B.《巴塞爾協(xié)議》

　　C.《金融服務現(xiàn)代化法案》 D.《證券交易所法》

　　【答案】C

　　【解析】1933年頒布的《格拉斯一斯蒂格爾法案》標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營的開始，1999年頒布的《金融服務現(xiàn)代化法案》則是標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。1988年和2004年《巴塞爾協(xié)議》是關于銀行資本經(jīng)營管理的法案;1975年《證券交易所法》是有關證券交易制度和監(jiān)管等的法律。

　　13.電子金融創(chuàng)新的主要功能是( )。

　　A.把電腦技術應用于金融資產(chǎn)的交易過程

　　B.把電腦技術應用于金融資產(chǎn)的交割過程

　　C.把電腦技術應用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)的管理過程

　　D.把電腦技術應用于金融風險的分散過程

　　【答案】C

　　【解析】電子金融創(chuàng)新是電子商務在金融業(yè)的應用，它將電子計算機技術應用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)的管理過程。

　　14.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約( )，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。

　　A.特級銅期貨標準合同 B.特級鋁期貨標準合同

　　C.特級錫期貨標準合同 D.特級鉛期貨標準合同

　　【答案】B

　　【解析】1990年，國家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易的過渡?？傮w上看，中國資本市場的萌生源于中國經(jīng)濟轉軌過程中企業(yè)和公眾的內(nèi)生需求。

　　15.1999—2007年是我國證券市場的( )。

　　A.探索起步時期 B.萌芽期

　　C.形成和初步發(fā)展期 D.規(guī)范發(fā)展時期

　　【答案】D

　　【解析】1978—1992年是新中國資本市場的萌生期;1993—1998年是我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展時期;1999—2007年是我國資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展期。

　　16.下列各項不屬于促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展措施的是( )。

　　A.完善證券發(fā)行上市核準制度 B.拓寬證券公司融資渠道

　　C.積極穩(wěn)妥解決股權分置問題 D.完善資本市場監(jiān)管制度

　　【答案】D

　　【解析】進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展應采取的措施包括：①完善證券發(fā)行上市核準制度;②拓寬證券公司融資渠道;③積極穩(wěn)妥解決股權分置問題;④完善資本市場稅收政策。

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　　17.指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是( )。

　　A.公開、公平、公正、誠信 B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展 D.公開、公開、公正、守信

　　【答案】B

　　【解析】推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想是以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實黨的十六大和十六屆三中全會精神，遵循“公開、公平、公正”原則和“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，堅持服務于國民經(jīng)濟全局，實現(xiàn)與國民經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　18.1982年1月，( )在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　A.國民信托投資公司 B.中國信托投資公司C.中華信托投資公司 D.中國國際信托投資公司

　　【答案】D

　　19.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　A.中國工商銀行 B.中國農(nóng)業(yè)銀行 C.中國銀行 D.中國建設銀行

　　【答案】C

　　【解析】在利用股票市場籌資的同時，我國也越來越重視依賴國際債券市場籌集中長期建設資金。我國機構在境外發(fā)行外幣債券融資出現(xiàn)較早。其中，在1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構首次在境外發(fā)行外幣債券。1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　20.自( )開始，我國正式加入WTO，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段。

　　A.2002年12月11日 B.2001年12月11日

　　C.2001年6月11H D.2001年3月11日

　　【答案】B

　　【解析】自2001年12月11日開始，我國正式加入世貿(mào)組織，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段。在利用股票和債券在國際資本市場籌資的同時，我國也逐步放開了境內(nèi)資本市場。

　　21.外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。

　　A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會 C.國務院 D.國家外匯管理局

　　【答案】A

　　【解析】外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理;新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立由中國證監(jiān)會受理有關申請。

　　22.2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了( )，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關制度，拓寬了保險資金出海的通道。

　　A.《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》

　　B.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》

　　C.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》

　　D.《保險資金境外投資管理暫行辦法》

　　【答案】D

　　【解析】按照逐步擴大銀行QDII業(yè)務境外投資范圍和投資市場的原則，中國銀監(jiān)會逐步擴大境外投資范圍，穩(wěn)步推進該項業(yè)務的發(fā)展。其中，2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險資金境外投資管理暫行辦法》，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關制度，拓寬了保險資金出海的通道。

　　23.2007年8月，國家外匯管理局批復同意( )進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。

　　A.浦東新區(qū) B.天津濱海新區(qū) C.深圳濱海新區(qū) D.北京

　　【答案】B

　　【解析】2007年3月，中國銀監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財業(yè)務管理暫行辦法》。2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。

　　24.從( )起，中國香港、中國澳門獲得當?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格。

　　A.2004年1月1日 B.2004年6月1日

　　C.2006年1月1日 D.2008年1月1日

　　【答案】A

　　【解析】從2004年1月1日起，中國香港、中國澳門已獲得當?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓和考試，無需通過專業(yè)知識考試。從2006年1月1日起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關要求在中國香港設立分支機構;從2008年1月1日起，允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在中國香港設立分支機構，經(jīng)營有關業(yè)務。

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　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1.證券市場的產(chǎn)生得益于( )的發(fā)展。[2010年5月真題]

　　A.信用制度 B.股份制

　　C.國家干預水平 D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟

　　【答案】ABD

　　【解析】證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：①證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展;②證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展;③證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。

　　2.關于證券市場萌芽階段的標志性事件，以下說法正確的是( )。[2010年3月真題]

　　A.1790年，成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所

　　B.1817年，成立紐約證券交易會，1863年改名為“紐約證券交易所”

　　C.1773年，英國的第一家證券交易所成立;1802年獲得英國政府的正式批準

　　D.1602年，荷蘭阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所

　　【答案】ABCD

　　【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所;1698年，在英國已有大量的證券經(jīng)紀人，倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館就是因有眾多的經(jīng)紀人在此交易而出名，1773年，英國的第一家證券交易所即在該咖啡館成立，1802年獲得英國政府的正式批準;美國證券市場是從買賣政府債券開始的，1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所;1817年，參與華爾街湯迪咖啡館證券交易的經(jīng)紀人通過一項正式章程，并成立組織，起名為“紐約證券交易會”，1863年改名為“紐約證券交易所”。

　　3.從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括( )等。[2010年3月真題]

　　A.能源風險管理工具 B.天氣衍生金融產(chǎn)品C.政治風險管理工具 D.結構化票據(jù)

　　【答案】ABC

　　【解析】在新的金融理論和金融技術的支持下，有關產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展千變?nèi)f化、日新月異。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場中，結構化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。

　　4.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應該( )。[2010年5月真題]

　　A.完善宏觀經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡

　　B.加強和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護投資者權益

　　C.加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力

　　D.更加注重健全金融體系，推行金融改革

　　【答案】ABCD

　　【解析】頻繁發(fā)生的金融風險給各國(地區(qū))以深刻的教訓，為此各國(地區(qū))更加注重：①健全金融體系，推行金融改革;加強和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護投資者權益和信心的制度;②完善宏觀經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡;③鑒于金融危機的國際傳遞趨勢，各國更注重加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力，防范和化解國際金融風險。

　　5.中國證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國( )的主管部門。[2010年5月真題]

　　A.期貨市場 B.證券市場 C.貨幣市場 D.外匯市場

　　【答案】AB

　　【解析】1997年11月，中國金融體系確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。

　　6.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括( )。[2010年5月真題]

　　A.指導思想的和任務 B.發(fā)展資本市場的意義

　　C.健全市場體系，豐富品種 D.提高上市公司質(zhì)量，促進規(guī)范運作

　　【答案】ABCD

　　【解析】“國九條”的主要內(nèi)容為：①充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義;②推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務;③進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展;④健全資本市場體系，豐富證券投資品種;⑤進一步提高上市公司質(zhì)量，推進上市公司規(guī)范運作;⑥促進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;⑦加強法制和誠信建設，提高資本市場監(jiān)管水平;⑧加強協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場風險;⑨認真總結經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥地推進對外開放。

　　7.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有( )。[2009年9月真題]

　　A.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　B.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司

　　C.外國證券機構可以直接從事B股交易

　　D.允許合資商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括：①外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;②外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員;⑧允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%;④加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金;⑤允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究與咨詢，公開收購及公司重組等;對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在國內(nèi)設立分支機構。

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　　8.隨著信用制度的發(fā)展，( )等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

　　A.國家信用 B.公司信用 C.銀行信用 D.商業(yè)信用

　　【答案】ACD

　　【解析】隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通、轉讓創(chuàng)造了條件。

　　9.證券市場的發(fā)展歷史階段主要有( )。

　　A.萌芽階段 B.初步發(fā)展階段C.停滯階段和恢復階段 D.加速發(fā)展階段

　　【答案】ABCD

　　【解析】證券市場的發(fā)展進程大致可以分為五個階段：①萌芽階段;②初步發(fā)展階段;③停滯階段;④恢復階段;⑤加速發(fā)展階段。

　　10.關于國際證券市場發(fā)展趨勢的表現(xiàn)，下列說法正確的有( )。

　　A.證券市場一體化 B.投資者法人化

　　C.金融機構分業(yè)化 D.金融風險復雜化

　　【答案】ABD

　　【解析】國際證券市場發(fā)展趨勢的表現(xiàn)包括：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構混業(yè)化、證券市場網(wǎng)絡化、金融風險復雜化和金融監(jiān)管合作化。

　　11.證券市場一體化趨勢的具體表現(xiàn)為( )。

　　A.國外發(fā)行主權債務工具的規(guī)模非常巨大

　　B.全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢

　　C.交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮

　　D.個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資

　　【答案】ABCD

　　【解析】證券市場一體化趨勢具體反映為以下幾個方面：①從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權債務工具的規(guī)模也非常巨大;②從投資者層面看，隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資，以全球基金、國際基金為代表的機構投資者大量投資境外證券，主權國家出于外匯儲備管理的需要，也形成對外國高等級證券的巨大需求;③從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下，也漸趨融合;④從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強。此外，從產(chǎn)品設計與創(chuàng)新、投資理念、監(jiān)管制度等角度看，全球化趨勢也非常明顯。

　　12.進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)有( )。

　　A.結構化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮

　　C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)

　　D.新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

　　【答案】ABCD

　　【解析】創(chuàng)新是金融業(yè)永恒的主題，進入21世紀，在新的金融理論和金融技術的支持下，有關產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展千變?nèi)f化、日新月異，主要表現(xiàn)在：①在有組織的金融市場中，結構化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易;②從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生產(chǎn)品層出不窮，極大地擴展了“金融帝國”的范圍;③場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器;④新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制，逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分。

　　13.EURONEXT(泛歐交易所)是由( )合并而成的。

　　A.巴黎交易所 B.布魯塞爾交易所

　　C.倫敦證券交易所 D.阿姆斯特丹交易所

　　【答案】ABD

　　【解析12000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國際金融期權期貨交易所(LIFFE)和葡萄牙交易所(BVLP)。

　　14.金融機構高杠桿運作體現(xiàn)在( )。

　　A.投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品

　　B.自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大倍數(shù)

　　C.保證金交易制度

　　D.無節(jié)制發(fā)開發(fā)過度打包的產(chǎn)品

　　【答案】ABCD

　　【解析】金融機構由于沒有嚴格的資本監(jiān)管要求，缺乏穩(wěn)定的資金來源和豐厚的資本金，他們一般會借助財務杠桿操作，大量持有證券、債券和復雜的信貸產(chǎn)品，以高杠桿投資方式將利潤急劇放大，多次打包次貸產(chǎn)品，組合成投資工具，按風險等級劃分后再出售到各國金融機構。高杠桿運作本身具有無法克服的先天缺陷：①投資銀行等機構自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù);②這些機構投資的衍生產(chǎn)品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應倍數(shù)放大;③無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎產(chǎn)品，導致產(chǎn)品的風險程度不透明，鏈條層次過長使得高杠桿運作的風險放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風險的蔓延。

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　　15.我國最早出現(xiàn)的證券交易機構是由外商開辦的，包括( )。

　　A.北平證券交易所 B.上海眾業(yè)公所

　　C.天津證券交易所 D.上海股份公所

　　【答案】BD

　　【解析】證券在我國屬于舶來品，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構也是由外商開辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。

　　16.20世紀80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進行了多種多樣的股份制嘗試，出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時期股票的特點有( )。

　　A.發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)

　　B.發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾C.發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商

　　D.一般按面值發(fā)行，大部分實行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性

　　【答案】BCD

　　【解析】20世紀80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進行多種多樣的股份制嘗試，開始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時期股票一般按面值發(fā)行，大部分實行保本保息保分紅、到期償還，具有一般債券的特性;發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾;發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商。

　　17.證券監(jiān)管部門通過采取( )等措施解決了一些制約我國證券市場發(fā)展的制度性問題。

　　A.實施股權分置改革

　　B.通過完善上市公司監(jiān)管體制、強化信息披露等方式全面提高上市公司質(zhì)量C.對證券公司進行綜合治理，進一步健全發(fā)行制度

　　D.大力發(fā)展機構投資者，改善投資者結構

　　【答案】ABCD

　　【解析】證券監(jiān)管部門解決制約證券市場發(fā)展的制度性問題的措施主要包括：①實施股權分置改革;②通過完善上市公司監(jiān)管體制、強化信息披露、規(guī)范公司治理、清欠違規(guī)占用上市公司資金等方式全面提高上市公司質(zhì)量;③對證券公司進行綜合治理，進一步健全發(fā)行制度，大力發(fā)展機構投資者，改善投資者結構等。

　　18.大力發(fā)展資本市場有利于( )。

　　A.完善社會主義市場經(jīng)濟體制

　　B.更大程度地發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的功能C.國有經(jīng)濟的結構調(diào)整和戰(zhàn)略性改組

　　D.促進產(chǎn)業(yè)結構改革

　　【答案】ABC

　　【解析】大力發(fā)展資本市場的重要意義有：①有利于完善社會主義市場經(jīng)濟體制，更大程度地發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的功能，將社會資金有效轉化為長期投資;②有利于國有經(jīng)濟的結構調(diào)整和戰(zhàn)略性改組，加快非國有經(jīng)濟發(fā)展。

　　19.從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為( )等不同層次。

　　A.開放國內(nèi)資本市場

　　B.在國際資本市場募集資金

　　C.有條件的開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場

　　D.在國際資本市場借貸

　　【答案】ABC

　　【解析】我國資本市場對外開放局面的形成，是我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放的客觀需求。從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為以下3個層次：①在國際資本市場募集資金;②開放國內(nèi)資本市場;③有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場。

　　20.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，在加入后5年內(nèi)，允許合資券商( )。

　　A.開展咨詢服務及其他輔助性金融服務

　　B.對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇

　　C.允許在國內(nèi)設立分支機構

　　D.開展有價證券的研究、咨詢

　　【答案】ABCD

　　【解析】我國加入WTO后5年內(nèi)，允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等;對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在中國設立分支機構。

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　　三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。( )[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】從證券市場發(fā)展史來看，隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通、轉讓創(chuàng)造了條件。因而，隨著信用制度的發(fā)展，證券市場的產(chǎn)生成為必然。

　　2.早在16世紀，安特衛(wèi)普的證券交易所就開始進行股票交易。( )[2010年5月真題]

　　【答案】B

　　【解析】16世紀的里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當時進行交易的是國家債券。16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權和經(jīng)營權相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　3.20世紀90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機構和金融業(yè)務的界限日益模糊。( )[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【M析]20世紀90年代以來，全球范圍內(nèi)的國際金融市場競爭愈演愈烈，金融創(chuàng)新使金融機構和金融業(yè)務的界限日益模糊，原來對金融業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營的國家，政府管制和法律限制被不斷突破，混業(yè)經(jīng)營趨勢不斷增強。

　　4.金融創(chuàng)新進一步深化是國際證券市場的發(fā)展趨勢。( )[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】國際證券市場的發(fā)展趨勢包括：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡化、金融風險復雜化、金融監(jiān)管合作化。

　　5.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)中提出了建立多層次股票市場體系的綱領性意見。( )[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】“國九條”提出了9個方面的綱領性意見，其中之一為“健全資本市場體系，豐富證券投資品種：要建立多層次股票市場體系;積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場;穩(wěn)步發(fā)展期貨市場;建立以市場為主導的品種創(chuàng)新機制。”

　　6.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。( )[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應全球經(jīng)濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段。

　　7.我國發(fā)行的國際債券均為公募方式。( )[2010年3月真題]

　　【答案】B

　　【解析】1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構首次在境外發(fā)行外幣債券。

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　　8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。( )[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。

　　9.從自然經(jīng)濟向商品經(jīng)濟發(fā)展的初期，社會生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集。( )

　　【答案】A

　　【解析】從自然經(jīng)濟向商品經(jīng)濟發(fā)展的初期，由于社會分工不發(fā)達、生產(chǎn)力水平低下，社會生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集，但當時的信用制度仍是簡單落后的，證券市場無法形成。

　　10.16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權和經(jīng)營權相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司的涌現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。( )

　　【答案】A

　　11.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。( )

　　【答案】B

　　【解析】在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

　　12.證券化率是指證券市值占GNP的比率。( )

　　【答案】B

　　【解析】證券化率=證券市值/GDP。

　　13.1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。( )

　　【答案】A

　　【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。1920年7月，上海證券物品交易所得到批準成立，是當時規(guī)模最大的證券交易所。

　　14.中小板市場的推出和企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的出現(xiàn)，是中國在建設多層次資本市場體系方面邁出的重要一步。( )

　　【答案】B

　　【解析】中小板市場的推出和代辦股份轉讓系統(tǒng)的出現(xiàn)，是中國在建設多層次資本市場體系方面邁出的重要一步。

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　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理發(fā)布2017年《金融市場基礎知識》模擬試題：證券市場的產(chǎn)生，希望對各位考生有幫助。

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　　15.1992年10月，國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性市場由此開始發(fā)展。( )

　　【答案】A

　　【解析】1993年—1998年是全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段。在1992年10月，國務院證券管理委員會(以下簡稱“國務院證券委”)和中國證監(jiān)會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性市場由此開始發(fā)展。

　　16.1995年，中國證監(jiān)會加入了證監(jiān)會國際組織，在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。( )

　　【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會自1992年10月成立以來，一直重視與境外監(jiān)管機構的交流與合作，截至2010年3月，已相繼與42個國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機構簽署了46個監(jiān)管合作備忘錄。中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。

　　17.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事A股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構可以直接從事B股交易，而不是A股交易。

　　18.我國目前資本項目下的外匯收支已經(jīng)完全開放。( )

　　【答案】B

　　【解析】我國目前資本項目下的外匯收支尚未完全開放，但境內(nèi)外資本市場一體化步伐正不斷加快。

　　19.2007年5月，中國證監(jiān)會印發(fā)《關于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務境外投資范圍的通知》，將境外投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品，并對投資比例、起點金額和投資市場進行限制。( )

　　【答案】A

　　【解析】2007年5月，中國銀監(jiān)會印發(fā)《關于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務境外投資范圍的通知》，將境外投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品，并對投資比例、起點金額和投資市場進行限制。為加強對商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務境外運作監(jiān)管，中國銀監(jiān)會積極加強與境外監(jiān)管機構合作，開展代客境外理財業(yè)務的聯(lián)合監(jiān)管。

　　20.2007年10月，中、美兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務作出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于美國的股票市場以及經(jīng)美國金融監(jiān)管當局認可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。( )

　　【答案】B

　　【解析】2007年10月，中、英兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務作出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于英國的股票市場以及經(jīng)英國金融監(jiān)管當局認可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。

　　21.2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，包括但不限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。( )

　　【答案】B

　　【解析】2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，但僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

　　22.從2006年1月1日起，允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在中國香港設立分支機構，經(jīng)營有關業(yè)務。( )。

　　【答案】B

　　【解析】從2004年1月1日起，中國香港、中國澳門已獲得當?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓和考試，無需通過專業(yè)知識考試。從2006年1月1日起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關要求在中國香港設立分支機構;從2008年1月1日起，允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在中國香港設立分支機構，經(jīng)營有關業(yè)務。

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