2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)針對訓(xùn)練(7)

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　　組合型選擇題 。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求?

　　第1題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營??。

　?、?業(yè)務(wù)管理制度

　?、?投資決策機(jī)制

　　Ⅲ.操作流程

　?、?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系?在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

　　第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有??。

　?、?公司的董事甲某

　?、?持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　?、?A公司的實(shí)際控制人丙某

　　Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊評(píng)估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第3題甲用500萬元進(jìn)行投資?利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000

　　萬元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬元高利貸出?等待發(fā)

　　財(cái)?后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元?部分用于支付給前

　　期投資者的利息?剩余500萬元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說法錯(cuò)誤的有??。

　?、?甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　?、?留給其子的500萬元不應(yīng)收回

　　Ⅲ.甲已死亡?不在追究其刑事責(zé)任

　?、?根據(jù)法律規(guī)定?甲應(yīng)判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定?并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有達(dá)到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。

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　　第4題根據(jù)證券法的規(guī)定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

　　用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法?正確的是??。

　?、?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)

　　的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)

　　的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　第5題證券金融公司的資金可以用于??。

　　Ⅰ.銀行存款

　?、?購買國債

　　Ⅲ.購置自用不動(dòng)產(chǎn)

　?、?證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品?購置自用不動(dòng)產(chǎn)?證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

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