2017年《金融市場基礎知識》考點針對訓練(7)

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　　組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求?

　　第1題證券公司從事證券自營業(yè)務的?應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》?根據(jù)公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況?建立完備的自營??。

　?、?業(yè)務管理制度

　?、?投資決策機制

　?、?操作流程

　　Ⅳ.風險監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求?根據(jù)公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況?建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系?在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。

　　第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有??。

　?、?公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　?、?A公司的實際控制人丙某

　　Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　第3題甲用500萬元進行投資?利用低進高賣賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000

　　萬元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出?等待發(fā)

　　財?后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元?部分用于支付給前

　　期投資者的利息?剩余500萬元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有??。

　?、?甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　　Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回

　?、?甲已死亡?不在追究其刑事責任

　　Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定?甲應判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應該遵循設立的規(guī)定?并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資?所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。

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　　第4題根據(jù)證券法的規(guī)定?下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

　　用途的相關法律責任的說法?正確的是??。

　?、?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責

　　的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責

　　的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　第5題證券金融公司的資金可以用于??。

　?、?銀行存款

　?、?購買國債

　?、?購置自用不動產

　　Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經證監(jiān)會認可的高流動性金融產品?購置自用不動產?證監(jiān)會認可的其他用途。

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