2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考點針對訓練(8)

更新時間：2017-01-22 10:41:57 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。

　　Ⅰ.私募基金管理

　?、?證券投資咨詢

　?、?市場操縱

　　Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】

　　第7題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)

　　定?集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括??。

　?、?委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃

　?、?保管人承諾保證最低收益

　?、?管理人承諾達到一定的盈利目標

　?、?合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司?以下稱管理人?開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務?管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責?安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。

　　第8題下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是??。

　?、?期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　?、?證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　　Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款?一月后歸還

　?、?證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋?IV項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

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