《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(八)

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點(diǎn)擊進(jìn)入：證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題匯總

　　組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法中。正確的有( )。

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合

　　融資工具，

　　因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　?、?由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使

　　轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán).

　　一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

　?、?贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無條件出售給發(fā)行人的1

　　張美式買權(quán)

　?、?回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(52) 某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。

　?、?證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營

　?、?證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(53) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。

　?、?基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　?、?基金管理人由基金管理公司擔(dān)任

　　Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　　Ⅳ.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。

　?、?為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易

　?、?監(jiān)督證券交易Ⅳ.實(shí)行自律管理的法人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，

　　組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。

　　(55)與有形市場(chǎng)相比，無形市場(chǎng)具有以下( )典型特征。

　?、?交易場(chǎng)所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　?、?交易時(shí)問相對(duì)較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:與有形市場(chǎng)相比，無形市場(chǎng)有以下幾個(gè)典型的特征：(1)交易場(chǎng)所不固定，

　　分散交易。無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)

　　交易時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。

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　　(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行( )

　　的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　?、?企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　?、?股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，

　　依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，

　　應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

　　(57) 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括( )。

　?、?基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)

　　Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下.

　　基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：(1)基金管理費(fèi);(2)基金托管費(fèi);(3)

　　基金交易費(fèi);(4)基金運(yùn)作費(fèi);(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　(58)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。

　　普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。

　?、?公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)

　　Ⅲ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤分配權(quán);③優(yōu)先認(rèn)股權(quán);④

　　剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。

　　(59) 下列對(duì)債券與股票的比較.正確的有( )。

　?、?總體而言.如果市場(chǎng)是有效的.

　　則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

　　Ⅱ.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值.但又都是真實(shí)資本的代表

　?、?發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

　?、?債券是一種有期證券：股票是一種無期證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ

　　項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(60) 債券的發(fā)行價(jià)格可分為( )。

　　Ⅰ.平價(jià)發(fā)行Ⅱ.溢價(jià)發(fā)行

　?、?折價(jià)發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 債券的發(fā)行價(jià)格可分為平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行。

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　　(61) 通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。

　?、?基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　Ⅲ.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、

　　基金運(yùn)作費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。

　?、?基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個(gè)月

　?、?投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購

　?、?投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷

　?、?投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅰ項(xiàng)封閉期一般不超過3個(gè)月，Ⅳ項(xiàng)投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，

　　必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。

　　(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的有( )。

　?、?2005年起.由中國證監(jiān)會(huì)牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”

　　的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。

　　啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問題的改革

　?、?在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，

　　非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

　　Ⅲ.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出

　?、?改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。

　　保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　?、箜?xiàng)，公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項(xiàng)，

　　改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。

　?、?通過證券公司進(jìn)行申購和贖回

　?、?在交易所上市交易

　　Ⅲ.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.封閉式基金的籌集是一次性的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　封閉式基金有一個(gè)較長(zhǎng)的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級(jí)市場(chǎng)上買賣　。

　　(65) 以下屬于記賬式國債的特點(diǎn)的有( )。

　?、?可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化

　?、?交易手續(xù)簡(jiǎn)便Ⅳ.交易安全

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化

　　.所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

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　　(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。

　　Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

　?、?紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、

　　在中國香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　?、?紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　　Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

　?、?所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時(shí)間

　　Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)

　　借貸時(shí)間：(3)在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。

　　(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。

　?、?QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

　　Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金

　?、?QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場(chǎng)投資提供了便利

　?、?QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: QDII

　　是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.

　　經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。

　　它為國內(nèi)投資者參與國際市場(chǎng)投資提供了便利。

　　(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。

　　Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

　　Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份

　　、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。

　?、?在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　?、?在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費(fèi)

　?、?在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

　?、?在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

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　　(71) 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。

　?、?委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　?、?委托指令部分成交后.委托指令失效

　?、?委托有效期滿.委托指令自然失效

　?、?我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.

　　委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。

　　(72) 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。

　?、?基金擁有的各類證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息

　?、?基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、

　　基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。

　　(73) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　?、?短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場(chǎng)交易

　?、?同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

　　Ⅳ.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(74) 證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在( )。

　?、?證券市場(chǎng)一體化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　?、?投資者個(gè)人化、金融監(jiān)管合作化

　　Ⅲ.金融創(chuàng)新深化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　?、?交易所重組與會(huì)員化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、

　　金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化、

　　金融監(jiān)管合作化。

　　(75) 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有( )。

　　Ⅰ.非流通國債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國債

　?、?非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.非流通國債必須記名

　?、?非流通國債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國債的發(fā)行對(duì)象，

　　有的是個(gè)人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

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　　(76) 深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。

　?、?集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　?、?固定收益證券綜合電子平臺(tái)Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行的、

　　獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。

　　(77) 以下關(guān)于金融衍生品市場(chǎng)功能的說法，正確的有( )。

　?、?金融衍生品市場(chǎng)可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　?、?金融衍生品市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅲ.金融衍生品市場(chǎng)可以提高交易效率

　?、?金融衍生品市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置的功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(78) 基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

　?、?基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　?、?公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.本期利潤

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(

　　不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，

　　是將本期利潤扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

　　(79) 下列有關(guān)我國股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。

　?、?B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　?、?B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　?、?A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　?、?A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券做除權(quán)、

　　除息處理。對(duì)于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價(jià)：前收盤價(jià)一現(xiàn)金股利，可見A股的“

　　前收盤價(jià)”是指權(quán)益登記日的收盤價(jià).B股的“前收盤價(jià)”是指最后交易日的收盤價(jià)。

　　(80)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括( )。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　?、?在證券交易所掛牌交易的債券

　　Ⅲ.證券投資基金

　?、?在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，

　　具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金

　　、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

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　　(81) 為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國應(yīng)該( )。

　?、?完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理.保持國際收支基本平衡

　?、?加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度

　?、?加強(qiáng)國際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國際資源提升防范國際金融危機(jī)的能力

　?、?更加注重健全金融體系.推行金融改革

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(82) 證券中介機(jī)構(gòu)包括( )。

　?、?證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　?、?證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券立法機(jī)構(gòu)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。

　　(83) 目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。

　?、?證券投資基金業(yè)務(wù)Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅳ.證券經(jīng)營業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、

　　投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(84) 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。

　?、?登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀(jì)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。

　　不以營利為目的的法人。

　　(85)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購費(fèi)用及份額計(jì)算.

　　下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.認(rèn)購費(fèi)用：認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　?、?認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　Ⅲ.認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　?、?認(rèn)購份額：認(rèn)購金額/基金份額面值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率);認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率;認(rèn)購份額=(

　　凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值。

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　　(86) 關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.國際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)

　?、?QDII基金申購、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國內(nèi)其他基金

　　Ⅲ.國際市場(chǎng)投資將會(huì)面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)

　?、?盡管進(jìn)行國際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: QDII

　　基金涉及跨境交易，市場(chǎng)投資會(huì)面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)申購、

　　贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國內(nèi)其他基金;國際市場(chǎng)投資將會(huì)面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、

　　新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)行國際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).

　　但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(87) 上市公司股權(quán)分置改革是通過( )

　　之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.

　　是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　?、?債券持有人Ⅱ.流通股股東

　?、?優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除

　　A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　(88) 關(guān)于地方政府債券.以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.專項(xiàng)債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　?、?專項(xiàng)債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

　　Ⅲ.一般責(zé)任債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、

　　收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

　　Ⅳ.一般責(zé)任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(89) 我國證券發(fā)行實(shí)行( )。

　?、?核準(zhǔn)制Ⅱ.注冊(cè)制

　　Ⅲ.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會(huì)制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 我國的證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制、上市保薦制、審核委員會(huì)制度。

　　(90) 有( )情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　?、?凈資本為人民幣4000萬元

　?、?公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　?、?最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　?、?從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　?、耥?xiàng)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ項(xiàng)，

　　具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

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　　(91) 發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券的目的有( )。

　?、?滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要

　　Ⅱ.改變財(cái)務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀

　?、?滿足財(cái)務(wù)公司調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)

　　Ⅳ.滿足財(cái)務(wù)公司化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　為滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要，

　　為改變財(cái)務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀.

　　滿足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要.

　　同時(shí)也為了增加銀行間債券市場(chǎng)的品種、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，

　　中國銀監(jiān)會(huì)允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券。

　　(92) 以下對(duì)證券交易所交易原則說法正確的是( )。

　?、?價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)

　　Ⅱ.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

　?、?買賣方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　　Ⅳ.價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所的交易原則包括：①價(jià)格優(yōu)先。

　　價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，

　　價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先。買賣方向、價(jià)格相同的

　　，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。

　　(93)貨幣政策的最終目標(biāo)有( )。

　?、?物價(jià)穩(wěn)定Ⅱ.存款準(zhǔn)備金

　　Ⅲ.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　V.國際收支平衡

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:貨幣政策的最終目標(biāo)是：物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國際收支平衡。

　　(94) 下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有( )。

　?、?是專門的清算機(jī)構(gòu)Ⅱ.通常附屬于交易所

　?、?以獨(dú)立的公司形式組建Ⅳ.不以獨(dú)立的公司形式組建

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。

　　(95) 以下說法正確的是( )。

　?、?利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　?、?利率風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: Ⅱ項(xiàng)，利率風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

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　　(96) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本

　?、?主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　?、?有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本：

　　主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、

　　信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，

　　最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。

　　(97) 證券公司主要業(yè)務(wù)包括( )。

　?、?擔(dān)保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　?、?證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，

　　與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦.證券自營，

　　證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。

　　(98) 下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是( )。

　　Ⅰ.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票.債券基金應(yīng)有80%

　　以上的資產(chǎn)投資于債券

　?、?基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　?、?貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券等

　　Ⅳ.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(99) 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )

　?、?發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　Ⅱ.擔(dān)保要求不同

　?、?發(fā)行主體的范圍不同

　?、?發(fā)行定價(jià)方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)

　　發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔(dān)保要求不同;(4)發(fā)行定價(jià)方式不同。

　　(100)關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有( )。

　?、?不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場(chǎng)

　　Ⅱ.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

　?、?中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松

　　Ⅳ.募集資金可以償還貸款.也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金

　　V.企業(yè)私募債在流動(dòng)性上高于、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上低于高評(píng)級(jí)債券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:總體來看，中小企業(yè)私募債作為理財(cái)工具具有以下特征：

　　(1)中小企業(yè)私募債的一大關(guān)鍵特點(diǎn)是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，

　　就 Tw0.001 可以推向市場(chǎng)，證券公司的信用往往對(duì)私募債的信用產(chǎn)生較大影響。

　　(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金。

　　(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質(zhì)要求低，發(fā)行條件寬松。

　　企業(yè)私募債在流動(dòng)性上低予、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上高于高評(píng)級(jí)債券，

　　其較高的收益背后也伴隨著較高的風(fēng)險(xiǎn)。

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