《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(十一)

　　【摘要】《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(十一)，2017年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(十一)，希望對(duì)各位考生有幫助。

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　　組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　(51)金融衍生工具的基本特征有( )。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.高風(fēng)險(xiǎn)性

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:金融衍生工具具有四個(gè)顯著特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、

　　不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

　　(52) 編制股價(jià)指數(shù)的步驟有( D)。

　?、?選擇樣本股Ⅱ.選定某基期

　?、?計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值Ⅳ.指數(shù)化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.

　　并以一定方法汁算基期平均股價(jià)或市值。第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值。第四步

　　.指數(shù)化。

　　(53) 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有( )。

　?、?提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易

　　Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

　　Ⅲ.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

　?、?提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括：提供銀行問(wèn)外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、

　　債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，

　　負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng);提供外匯市場(chǎng)、

　　債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù);開(kāi)展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　(54) 操縱市場(chǎng)的行為包括(D )。

　?、?單獨(dú)或者通過(guò)合謀，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　?、?利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　?、?在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　?、?與他人串通，以事先約定的價(jià)格相互進(jìn)行證券交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: Ⅰ ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　操縱市場(chǎng)的行為包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、

　　持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)。操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;②

　　與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，

　　影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.

　　影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　(55) 平臺(tái)交易采用( )方式。

　?、?報(bào)價(jià)交易Ⅱ.協(xié)商交易Ⅲ.詢價(jià)交易Ⅳ.投標(biāo)交易

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　一級(jí)交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收國(guó)債出現(xiàn)不足的，

　　可通過(guò)平臺(tái)自動(dòng)實(shí)行隔夜回購(gòu).以對(duì)不足部分自動(dòng)補(bǔ)券。

　　平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，

　　交易商可以以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中.交易商必須以實(shí)名方式申報(bào)。

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　　(56) 下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有( )。

　?、?發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　　Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 發(fā)行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負(fù)債.不是資本金。

　　(57) 下列關(guān)于股權(quán)變動(dòng)的說(shuō)法正確的有( )。

　?、?原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

　　Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，被稱(chēng)為轉(zhuǎn)增股本

　?、?可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉(zhuǎn)換為公司股票

　?、?股票分割是將1股股票不等地拆成若干股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　配股是面向公司的原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。原股東可以參與配股.

　　也可以放棄配股權(quán)。上市公司利用自有資金.從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票.

　　被稱(chēng)為股份回購(gòu)。股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì).是將1股股票均等地拆成若干股。

　　股票合并又稱(chēng)并股.是將若干股股票合并為1股。

　　(58) 主要參考利率期貨常見(jiàn)的參考利率包括( )。

　　Ⅰ.國(guó)債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

　?、?歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯(lián)邦基金利率

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國(guó)際金融市場(chǎng)上，

　　存在若干重要的參考利率.它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，

　　同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和沒(méi)汁金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，

　　常見(jiàn)的參考利率包括倫敦銀行問(wèn)同業(yè)拆放利率、中國(guó)香港銀行問(wèn)同業(yè)拆放利率、

　　歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等。

　　(59) 證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含( )方面的要求。

　?、?成交速度Ⅱ.成交價(jià)格Ⅲ.價(jià)格波幅Ⅳ.成交數(shù)量

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，

　　即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交.則市場(chǎng)流動(dòng)性好。

　　反過(guò)來(lái).單純是成交速度快。并不能完全表示流動(dòng)性好。

　　(60) 下列屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有( )。.

　?、?證券公司Ⅱ.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。

　　在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu).

　　通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、

　　資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。

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　　(61) 下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有( )。

　?、?基金募集Ⅱ.社?；鸸芾恝?基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)Ⅳ.QDII業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷(xiāo)售、

　　基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　(62) 首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的情形有( )。

　　Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票

　?、?暫停上市后恢復(fù)上市的股票Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行上市的封閉式基金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　屬于下列情形之一的.首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制：首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票：

　　首次公開(kāi)發(fā)行上市的封閉式基金(上海證券交易所);增發(fā)上市的股票(上海證券交易所)

　　;暫停上市后恢復(fù)上市的股票;中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定的其他情形。

　　(63) 下列屬于證券交易所的特征的有( )。

　　Ⅰ.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　?、?交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　?、?通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　?、?實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所的特征有：①有同定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;②

　　參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu).交易采取經(jīng)紀(jì)制，

　　即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券.只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;

　　③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格：⑤

　　集中了證券的供求雙方.具有較高的成交速度和成交率：⑥實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”

　　的原則.并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　(64) 上市公司股權(quán)分置改革遵循( )的原則。

　?、?公開(kāi)Ⅱ.誠(chéng)信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司股權(quán)分置改革遵循公開(kāi)、公平、公正原則，由A股市場(chǎng)相關(guān)股東在平等協(xié)商、

　　誠(chéng)信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上.進(jìn)行。

　　(65) 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種包括( )。

　?、?股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi).有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。

　　股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金征券、

　　證券衍生產(chǎn)品等.B、D項(xiàng)屬于其他證券。

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　　(66) 按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有( )。

　?、?資產(chǎn)類(lèi)期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權(quán)類(lèi)期貨

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按基礎(chǔ)工具劃分.金融期貨主要有三種類(lèi)型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類(lèi)期貨。

　　(67) 股票發(fā)行類(lèi)型有( )。

　?、?公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.首次公開(kāi)發(fā)行

　?、?上市公司增資發(fā)行Ⅳ.非正式發(fā)行

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　股票發(fā)行類(lèi)型包括：①首次公開(kāi)發(fā)行。

　　它是擬上市公司首次在證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并1市的行為。②

　　上市公司增資發(fā)行。增資是指公司依照法定程序增加公司資本和股份總數(shù)的行為。

　　(68) 國(guó)家股的資金來(lái)源有( )。

　?、?現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　Ⅱ.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　?、?有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向組組建的股份公司的投資

　　Ⅳ.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)所擁有的凈資產(chǎn)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　國(guó)家股從資金來(lái)源上看.主要有三個(gè)方面：①

　　現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);②

　　現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資;③

　　經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、

　　經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　(69) 關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法，正確的有( )。

　　Ⅰ.股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　?、?公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　?、?股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　?、?公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定.公司是企業(yè)法人.有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn).享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;

　　股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　(70) 證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。

　?、?證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　?、?證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　按照《證券法》的規(guī)定.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù).證券承銷(xiāo)和保薦業(yè)務(wù).

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù).證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。

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　　(71) 下列關(guān)于股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，說(shuō)法正確的有( )。

　?、?股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系

　　Ⅱ.行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件

　?、?股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行

　　Ⅳ.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系.兩者合為一體：換言之，

　　行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán).必須以持有股票為條件.

　　股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

　　(72) 影響凈資產(chǎn)收益率的因素有( )。

　　Ⅰ.銷(xiāo)售利潤(rùn)率Ⅱ.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率Ⅲ.杠桿比率Ⅳ.債務(wù)擔(dān)保比率

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 因?yàn)閮糍Y產(chǎn)收益率(ROE)=銷(xiāo)售利潤(rùn)率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×杠桿比率。

　　(73) 以下屬于股票的特征的有( )。

　?、?收益性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性Ⅲ.流動(dòng)性Ⅳ.永久性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: T_ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 股票的特征包括：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

　　(74) 欺詐客戶的行為包括( )。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　?、?未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　?、?利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　欺詐客戶的行為包括：①違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;②

　　不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;③

　　挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，

　　擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;⑤為牟取傭金收入，

　　誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、

　　傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為

　　。

　　(75) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理表現(xiàn)在( )。

　?、?規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引Ⅱ.規(guī)范發(fā)展

　?、?制定行業(yè)公約Ⅳ.增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理表現(xiàn)在：規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引;規(guī)范發(fā)展，

　　促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

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　　(76) 改革開(kāi)放以來(lái).中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展階段為( )。

　　Ⅰ.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生Ⅱ.資本市場(chǎng)的快速發(fā)展

　?、?全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展Ⅳ.資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　在過(guò)去的20年間，中國(guó)資本市場(chǎng)從無(wú)到有，從小到大，從區(qū)域到全國(guó)，

　　得到了迅速的發(fā)展?；仡櫢母镩_(kāi)放以來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，大致可以劃分為三個(gè)階段

　　：①新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生;②全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展;③

　　資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展。

　　(77) 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　　Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅳ.其他金融機(jī)構(gòu)

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略。

　　(78)股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　?、?公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　?、?股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　?、?公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上

　?、?公司在最近3年無(wú)重大違法行為

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　《證券法》第50條規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主

　　板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。②

　　公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司在最近3

　　年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　(79) 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取的方式有( )。

　?、?代銷(xiāo)Ⅱ.包銷(xiāo)Ⅲ.承銷(xiāo)Ⅳ.自銷(xiāo)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照

　　協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。

　　證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，

　　將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。

　　(80) ( )可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式同債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程.向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。

　?、?證券公司Ⅱ.信托投資公司Ⅲ.保險(xiǎn)公司Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司、信托投資公司、

　　保險(xiǎn)公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，

　　向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。

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　　(81) 有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確的有( )。

　?、?股東權(quán)利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資

　?、?轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制Ⅳ.便于掛失.相對(duì)安全

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　對(duì)于記名股票來(lái)說(shuō)，只有記名股票或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)。

　　一般來(lái)說(shuō)，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱(chēng)、

　　住所記載于公司的股東名冊(cè)，辦理股票過(guò)戶登記手續(xù)，

　　這樣受讓人才能取得股東的資格和權(quán)利。記名股票和記名股東的關(guān)系是特定的，因此，

　　如果股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利并不消失，并可依據(jù)法定程序向股份公司掛失，

　　要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票。

　　(82) 內(nèi)幕信息包括( )。

　?、?公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　?、?公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　?、?上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　內(nèi)幕信息是涉及公司的經(jīng)營(yíng)、

　　財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：①《證券法》

　　第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③

　　公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押

　　、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、

　　高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑧

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　(83) 下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有( )。

　?、?籌集、管理和運(yùn)作基金

　?、?監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)。參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　Ⅲ.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算：[作

　?、?管理和處分受償資產(chǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　保護(hù)基金公司的職責(zé)是：①籌集、管理和運(yùn)作基金。②監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，

　　參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。③證券公司被撤銷(xiāo)、

　　關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，

　　按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。④組織、參與被撤銷(xiāo)、

　　關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。⑤管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。⑥

　　發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，

　　向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;

　　對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。⑦

　　國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

　　(84) 期貨價(jià)格的特點(diǎn)有( )。

　?、?預(yù)期性Ⅱ.間斷性Ⅲ.連續(xù)性Ⅳ.權(quán)威性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: Ⅰ ⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，

　　能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。

　　(85) 下列關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金.說(shuō)法正確的有( )。

　?、?開(kāi)放式基金有固定的存續(xù)期限.封閉式基金沒(méi)有

　?、?開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出認(rèn)購(gòu)或贖回申請(qǐng)

　?、?封閉式基金的基金單位在封閉期限內(nèi)不能贖回.

　　持有人只能尋求在汪券交易場(chǎng)所出售給第1者

　?、?封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，

　　開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: Ⅰ ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金有固定的存續(xù)期限，通常在5年以上，一般為10年或15年，

　　經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，

　　投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致基金清盤(pán)。

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　　(86) 按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( A)。

　?、?債券基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.貨幣市場(chǎng)基金Ⅳ.單位信托基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、

　　衍生證券投資基金。

　　(87) 下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有(A )。

　?、?市場(chǎng)利率Ⅱ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)Ⅲ.行業(yè)分類(lèi)Ⅳ.公司競(jìng)爭(zhēng)力

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。

　　宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是波及范圍廣、干擾程度深、

　　作用機(jī)制復(fù)雜和股價(jià)波動(dòng)幅度較大。主要影響因素有：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、

　　貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況。

　　(88) 中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”指的是(D )。

　　Ⅰ.運(yùn)行獨(dú)立Ⅱ.監(jiān)察獨(dú)立Ⅲ.代碼獨(dú)立Ⅳ.指數(shù)獨(dú)立

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略。

　　(89) 證券公司的監(jiān)管制度包括( D)。

　?、?業(yè)務(wù)許可制度Ⅱ.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度

　　Ⅲ.合規(guī)管理制度Ⅳ.信息報(bào)送與披露制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類(lèi)監(jiān)管制度、

　　合規(guī)管理制度、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度、

　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報(bào)送與披露制度等。

　　(90) 下列影響基金份額凈值的因素有(D )。

　?、?基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金資產(chǎn)總值Ⅲ.基金負(fù)債Ⅳ.基金總份額

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。

　　基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值計(jì)算公式如下：基金資產(chǎn)凈值一基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債

　　;基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額。由這兩個(gè)公式可以看出，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　項(xiàng)都影響基金份額凈值。

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　　(91) 金融互換可以分為( D)等類(lèi)別。

　?、?貨幣互換Ⅱ.利率互換Ⅲ.股權(quán)互換Ⅳ.信用違約互換

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，

　　在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、

　　信用違約互換等類(lèi)別。

　　(92) 我國(guó)的證券發(fā)行制度有(C )。

　?、?證券發(fā)行注冊(cè)制度Ⅱ.證券發(fā)行核準(zhǔn)制度

　　Ⅲ.證券發(fā)行上市保薦制度Ⅳ.發(fā)行審核委員會(huì)制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略。

　　(93) 以下關(guān)于基金市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有(A )。

　　Ⅰ.基金市場(chǎng)是基金份額發(fā)行和流通的市場(chǎng)

　?、?封閉式基金在證券交易所掛牌交易

　?、?封閉式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

　?、?開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　基金市場(chǎng)是基金份額發(fā)行和流通的市場(chǎng)。封閉式基金在證券交易所掛牌交易，

　　開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

　　(94) 下列屬于金融衍生工具特征的包括( A)。

　?、?跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.投機(jī)性Ⅳ.確定性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　金融衍生工具又被稱(chēng)為“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，

　　指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有四個(gè)顯著特征，即跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性

　　、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

　　(95) 關(guān)于國(guó)債的說(shuō)法，下列正確的有(C )。

　?、?國(guó)債的償還期限是國(guó)債的存續(xù)時(shí)間

　?、?政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支

　?、?政府發(fā)行短期國(guó)債，一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資

　?、?非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　國(guó)債的償還期限是國(guó)債的存續(xù)時(shí)間，以此為標(biāo)準(zhǔn)，習(xí)慣上把國(guó)債分為短期國(guó)債、

　　中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。故A項(xiàng)正確。政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支。

　　根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、

　　戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。故B項(xiàng)正確。政府發(fā)行短期國(guó)債，

　　一般是為滿足國(guó)庫(kù)暫時(shí)的人不敷出之需。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢杂浢?/p>

　　也可以不記名。非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。故D

　　項(xiàng)正確。

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　　(96) 以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的有(B )。

　?、?外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

　　Ⅱ.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

　?、?在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券

　?、?在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。

　　它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。

　　在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的、

　　吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券，

　　它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。

　　(97) 影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有( D)。

　　Ⅰ.市場(chǎng)利率Ⅱ.承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本

　?、?流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平Ⅳ.國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有：①市場(chǎng)利率;②承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本;③

　　流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平;④?chē)?guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入;⑤

　　承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度;⑥其他國(guó)債分銷(xiāo)過(guò)程中的成本。

　　(98) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系和自律管理體系包括(B )。

　?、?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，

　　即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、

　　行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(99) 金融債券可以采用的發(fā)行方式有(D )。

　?、?在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.定向發(fā)行

　?、?一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在發(fā)行方式上，金融債券可在全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行;

　　可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

　　(100) 混合資本債券是一種混合資本工具，它同時(shí)兼有一定的(A )性質(zhì)。

　?、?股本Ⅱ.債務(wù)Ⅲ.期權(quán)Ⅳ.期貨

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　混合資本債券是一種混合資本工具，它同時(shí)兼有一定的股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)，

　　但比普通股票和債券更加復(fù)雜。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料【《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(十一)】，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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