《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(十)

　　【摘要】《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(十)，2017年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(十)，希望對(duì)各位考生有幫助。

點(diǎn)擊進(jìn)入：證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題匯總

　　選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　(1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。

　　A: 外國(guó)的自然人

　　B: 定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　C: 在外留學(xué)的中國(guó)公民

　　D: 我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣的自然人

　　答案:C

　　解析:

　　境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，

　　投資者限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣的自然人、

　　法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民等。但從2001年2月對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放8

　　股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體。

　　(2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。

　　A: 撮合主機(jī)

　　B: 交易通信網(wǎng)

　　C: 信息服務(wù)網(wǎng)

　　D: 因特網(wǎng)

　　答案:A

　　解析:

　　信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

　　(3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的( )特點(diǎn)。

　　A: 集合投資

　　B: 專業(yè)理財(cái)

　　C: 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 收益共享

　　答案:C

　　解析:

　　分散風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的一個(gè)特點(diǎn)。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，

　　在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合多樣化

　　。通過(guò)多元化的投資組合，

　　一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小;

　　另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。

　　(4) 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　A: 定期存款利息率

　　B: 必要收益率

　　C: 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D: 存款準(zhǔn)備金率

　　答案:B

　　解析:

　　股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，

　　也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。可見(jiàn)，

　　股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A: 40%

　　B: 60%

　　C: 80%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　在我國(guó).根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%

　　以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

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　　(6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　A: 保護(hù)基金公司

　　B: 證券投資公司

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 基金理財(cái)公司

　　答案:A

　　解析:

　　中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。

　　保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。

　　A: 2006

　　B: 2007

　　C: 2008

　　D: 2009

　　答案:D

　　解析: 2009

　　年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。

　　(8) ( )是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。

　　A: 集中交易制度

　　B: 限倉(cāng)制度

　　C: 大戶報(bào)告制度

　　D: 保證金制度

　　答案:B

　　解析:

　　限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，

　　而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。

　　(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。

　　A: 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　B: 公司解散清算之時(shí)

　　C: 公司連續(xù)5年虧損

　　D: 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　答案:B

　　解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請(qǐng)算時(shí)。

　　(10) 國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。

　　A: 3—5個(gè)月

　　B: 4—6個(gè)月

　　C: 1—2個(gè)月

　　D: 23個(gè)月

　　答案:B

　　解析:

　　國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。

　　這是因?yàn)楣善眱r(jià)格是對(duì)未來(lái)收入的預(yù)期，所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此，

　　股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。

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　　(11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

　　A: 單只股票期權(quán)

　　B: 股票利率期權(quán)

　　C: 股票組合期權(quán)

　　D: 股票指數(shù)期權(quán)

　　答案:C

　　解析: 略。

　　(12) 下列選項(xiàng)中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份額持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 主要發(fā)起人

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，

　　基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開(kāi)募集基金的基金管理人，

　　由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　(13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。

　　A: 市場(chǎng)價(jià)格

　　B: 交易價(jià)格

　　C: 發(fā)行價(jià)格

　　D: 理論價(jià)格

　　答案:A

　　解析: 股票市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。

　　(14) 1988年，我國(guó)首次通過(guò)( )方式發(fā)行國(guó)債。

　　A: 行政分配

　　B: 公開(kāi)招標(biāo)

　　C: 承購(gòu)包銷(xiāo)

　　D: 商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷(xiāo)售

　　答案:D

　　解析: 1988年.財(cái)政部首次通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷(xiāo)售了一定數(shù)量的國(guó)債。

　　(15) 公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析:

　　公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

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　　(16) ( )對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C: 中國(guó)人民銀行

　　D: 中央政府

　　答案:B

　　解析: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

　　(17)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A: 5000

　　B: 6000

　　C: 7000

　　D: 8000

　　答案:A

　　解析: 略。

　　(18) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由( )舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。

　　A: 證券投資者

　　B: 發(fā)行人

　　C: 上市公司

　　D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、

　　資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，

　　對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、

　　出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人

　　、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

　　(19)上海證券交易所的分類(lèi)股價(jià)指數(shù)包括( )。

　　A: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)

　　B: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、金融類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)

　　C: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、運(yùn)輸業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)

　　D: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和運(yùn)輸業(yè)類(lèi)

　　答案:A

　　解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營(yíng)范圍、

　　投資方向及產(chǎn)出分別計(jì)算工業(yè)類(lèi)指數(shù)、商業(yè)類(lèi)指數(shù)、地產(chǎn)類(lèi)指數(shù)、

　　公用事業(yè)類(lèi)指數(shù)和綜合類(lèi)指數(shù)。

　　(20) 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行( )管理原則。

　　A: 公開(kāi)

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 實(shí)質(zhì)

　　答案:D

　　解析:

　　證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件

　　，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。

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　　(21) 發(fā)行( )一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國(guó)憑證式國(guó)債收款憑證”的方式。

　　A: 電子式國(guó)債

　　B: 憑證式國(guó)債

　　C: 實(shí)物國(guó)債

　　D: 記賬式國(guó)債

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行憑證式國(guó)債一般不印制實(shí)物券面.而采用填制“

　　中華人民共和國(guó)憑證式國(guó)債收款憑證”的方式，通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，

　　面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類(lèi)投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。

　　(22) ( )是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

　　A: 機(jī)構(gòu)投資者

　　B: 個(gè)人投資者

　　C: 企業(yè)

　　D: 金融機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析: 個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

　　(23) 證券公司借入次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A: 15%

　　B: 20%

　　C: 25%

　　D: 50%

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司借人次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(

　　不含長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%;凈資本與負(fù)債的比例、

　　凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

　　(24) 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。

　　A: 25

　　B: 30

　　C: 35

　　D: 40

　　答案:B

　　解析:

　　《證券投資基金法》第84條規(guī)定，召開(kāi)基金份額持有人大會(huì).召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30

　　日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、

　　議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　(25) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的( )。

　　A: 10%

　　B: 12%

　　C: 15%

　　D: 18%

　　答案:B

　　解析: 略。

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　　(26) 銀行證券主要是( )。

　　A: 銀行匯票、銀行本票和支票

　　B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票

　　C: 股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

　　D: 金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

　　答案:A

　　解析:

　　貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：一類(lèi)是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;

　　另一類(lèi)是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項(xiàng)屬于公司證券。D

　　項(xiàng)屬于其他證券。

　　(27) 公司債券上市由( )核準(zhǔn)。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C: 證券交易所

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:C

　　解析:

　　公司債券上市由證券交易所核準(zhǔn)。

　　證券交易所設(shè)立的上市委員會(huì)對(duì)債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，

　　作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn).

　　證券交易所根據(jù)上市委員會(huì)意見(jiàn)作出是否同意上市的決定。

　　(28) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。

　　A: 績(jī)優(yōu)股

　　B: 高增長(zhǎng)型股票

　　C: 藍(lán)籌股

　　D: 紅籌股

　　答案:A

　　解析:

　　公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，

　　通常把盈利水平高的公司股票稱為“績(jī)優(yōu)股”，把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為

　　“高增長(zhǎng)型股票”，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　(29)公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。

　　A: 3年以下

　　B: 3年以上

　　C: 5年以下

　　D: 5年以上

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、

　　企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，

　　或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3

　　年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　(30) 證券交易通常都必須遵循( )。

　　A: 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B: 時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　C: 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D: 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　答案:A

　　解析: 略。

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　　(31) 按名義金額計(jì)算的( )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A: 金融期貨

　　B: 金融期權(quán)

　　C: 互換交易

　　D: 金融遠(yuǎn)期合約

　　答案:C

　　解析:

　　互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛，

　　目前按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　(32) 關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B: 金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

　　C: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D: 公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　答案:B

　　解析: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。

　　(33) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

　　B: 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

　　C: 未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議

　　D: 總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　答案:C

　　解析:

　　總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、

　　執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況?？偨?jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。

　　未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。

　　(34) 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是(D )。

　　A: 基金的負(fù)債

　　B: 基金的凈資產(chǎn)

　　C: 基金的凈資本

　　D: 基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)

　　答案:D

　　解析:

　　基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，

　　以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn).

　　如股票、債券、權(quán)證等。

　　(35)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( D)億元。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與{正券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，

　　分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、

　　證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，

　　注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。②證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、

　　證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。③

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、

　　證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

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　　(36) 下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( B)。

　　A: 政府債券

　　B: 股票指數(shù)

　　C: 歐洲美元債券

　　D: 大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　答案:B

　　解析:

　　利率期權(quán)指買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以一定的利率(

　　價(jià)格)買(mǎi)人或賣(mài)出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、

　　長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　(37) 在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( C)億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，初步詢價(jià)結(jié)束后。公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4

　　億股以下提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的.或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上.

　　提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，

　　并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　(38) (B )是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:B

　　解析:

　　巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　若因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，

　　并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付閑難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，

　　可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。

　　(39)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(C )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起

　　3個(gè)月內(nèi).依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，

　　發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的。

　　應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　(40) 期限較長(zhǎng)的債券的票面利率定得高的原因是(A )。

　　A: 流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大

　　B: 流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小

　　C: 流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大

　　D: 流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小

　　答案:A

　　解析:

　　一般來(lái)說(shuō)。期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;

　　而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小.票面利率就可以定得低一些。

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　　(41) 證券公司借人期限為(B )年以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司借入期限為2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，

　　長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

　　(42)關(guān)于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是( A )。

　　A:因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)

　　B:因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C:股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　D:未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告

　　答案:A

　　解析: A項(xiàng)屬于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在中小企業(yè)板上市的情形。

　　(43) ( B)發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

　　A: 財(cái)務(wù)公司

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 中央銀行

　　答案:B

　　解析:

　　商業(yè)銀行發(fā)行債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求，

　　而財(cái)務(wù)公司發(fā)行時(shí)需要母公司或有擔(dān)保能力的機(jī)構(gòu)擔(dān)保。

　　(44) ( )是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

　　A: 證券發(fā)行人

　　B: 證券投資者

　　C: 證券中介機(jī)構(gòu)

　　D: 證券流通市場(chǎng)

　　答案:A

　　解析:

　　證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。

　　證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，

　　證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者.

　　證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。

　　(45) 債券票面利率又稱為( )。

　　A: 實(shí)際收益率

　　B: 名義利率

　　C: 到期收益率

　　D: 持有期收益率

　　答案:B

　　解析:

　　債券票面利率也稱為“名義利率”，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，

　　通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

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　　(46) 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括( )。

　　A: 年度報(bào)告

　　B: 中期報(bào)告

　　C: 月度報(bào)告

　　D: 季度報(bào)告

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。

　　凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。

　　(47) 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近( )年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載的條件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu).

　　具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。

　　無(wú)其他重大違法行為以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(48) 證券交易所采用( )交易方式。

　　A: 經(jīng)紀(jì)制

　　B: 會(huì)員制

　　C: 市場(chǎng)制

　　D: 價(jià)格制

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，

　　投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券，

　　經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。

　　(49) 操縱證券市場(chǎng)的行為應(yīng)該受到的處罰不包括( )。

　　A: 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B: 沒(méi)收違法所得

　　C: 處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　答案:C

　　解析:

　　《證券法》第203條規(guī)定.違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，

　　責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的.處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。

　　單位操縱證券市場(chǎng)的。還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，

　　并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　(50) 中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在( )成立。

　　A: 深圳

　　B: 北京

　　C: 上海

　　D: 大連

　　答案:C

　　解析:

　　中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中同證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，

　　由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、

　　上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所。注冊(cè)資本為

　　5億元人民幣。

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