2017年證券投資基金重點解讀基金投資運作監(jiān)督

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券投資基金重點解讀基金投資運作監(jiān)督”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券投資基金重點解讀基金投資運作監(jiān)督的具體內(nèi)容如下：

　　第五章　基金托管人

　　第六節(jié) 基金投資運作監(jiān)督

　　命題點一 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)

　　監(jiān)督基金管理人的投資運作是保障基金資產(chǎn)安全、維護基金份額持有人利益的重要手段。

　　基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求須向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　命題點二 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

　　(1)對基金投資范圍、對象的監(jiān)督。

　　(2)對基金投融資比例的監(jiān)督。

　　監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票申購限制、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限等。

　　(3)對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。

　　(4)對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督。

　　為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督?？刂沏y行間債券市場信用風(fēng)險的方式包括但不限于交易對手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制等。

　　(5)對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。

　　貨幣市場基金投資銀行存款時，托管人和管理人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，要簽署專門的補充協(xié)議，對存款銀行的資質(zhì)、利率標(biāo)準(zhǔn)、雙方的職責(zé)、提前支取的條件及賠償責(zé)任等進行規(guī)定。

　　實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下特點：①不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同，如貨幣市場基金與股票基金的監(jiān)督內(nèi)容存在較大差異。②日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風(fēng)格等方面。③根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容。例如，近兩年增加了對基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券、權(quán)證產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券等的監(jiān)督。④場內(nèi)交易主要通過技術(shù)系統(tǒng)實現(xiàn)，場外交易主要借助于人工手段完成。

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　　命題點三 監(jiān)督與處理方式

　　主要有四種方式：

　　(1)電話提示。

　　(2)書面警示。

　　(3)書面報告。

　　(4)定期報告，包括以下兩種：

　　①編制持倉統(tǒng)計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向監(jiān)管機構(gòu)報告。

　　②基金運作監(jiān)督周報。托管銀行根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)督周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。另外，托管銀行還要向監(jiān)管機構(gòu)報送內(nèi)部監(jiān)察稽核報告。即每季度由托管人撰寫內(nèi)部監(jiān)察稽核報告，向監(jiān)管機構(gòu)報告。

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