2020年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》每日一練(3月19日)

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多選題

1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為有( )。

A:代理委托人從事證券投資

B:與委托人約定分享證券投資收益

C:買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D:利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

2.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)人權(quán)利義務(wù)的表述中，不符合上市公司收購(gòu)法律制度規(guī)定的有(　)。

A:收購(gòu)人在要約收購(gòu)期內(nèi)，可以賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票

B:收購(gòu)人在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約

C:收購(gòu)期限不得少于30天并不得超過(guò)90天

D:在要約收購(gòu)期間，被收購(gòu)公司董事不得辭職

單選題

3.下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是( )。

A:上市公司的總會(huì)計(jì)師

B:持有上市公司3%股份的股東

C:上市公司控股的公司的董事

D:上市公司的監(jiān)事

答案見(jiàn)第二頁(yè)

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參考答案

1.正確答案：ABC

知 識(shí) 點(diǎn) ：證券法律制度概述

參考解析：投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

2.正確答案：AC

知 識(shí) 點(diǎn) ：上市公司收購(gòu)。

參考解析：本題考核上市公司收購(gòu)人權(quán)利義務(wù)。采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票。所以選項(xiàng)A不符合。

在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)。所以選項(xiàng)B符合。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日。所以選項(xiàng)C不符合。

3.正確答案：B

知 識(shí) 點(diǎn) ：證券法律制度概述。

參考解析：選項(xiàng)B：持有上市公司“5%以上”股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人員。

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